基金经理注册登记规则的《规则》要点

1. 基金经理注册登记规则的《规则》要点

一是建立基金经理数据库，准确和及时地记录基金经理的执业情况和流动状况，增强基金管理的透明度，便于行业和社会对基金经理的了解和监督。二是督促基金经理及其任职公司切实执行法律法规对投资管理人员的相关规定，加强对基金经理任职和流动的自律管理，提高基金经理队伍的专业素质和道德水准，更好地维护基金份额持有人的合法权益。

2. 基金经理注册登记规则的介绍

根据基金行业发展和基金公司会员的要求，中国证券业协会经向全体基金管理公司征求意见和协会常务理事会表决通过，发布《基金经理注册登记规则》。协会有关负责人表示，对基金经理实行注册管理制度，是深化基金业自律管理的一项重要措施，其目的是在不影响基金经理市场化流动的前提下，规范基金经理的执业行为，提高其业务能力。

3. 基金公司注册规定的管理人

基金管理人（基金管理公司），是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在不同国家（地区）有不同的名称。例如，在英国称投资管理公司，在美国称基金管理公司，在日本多称投资信托公司，在我国台湾称证券投资信托事业，但其职责都是基本一致的，即运用和管理基金资产。基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平，因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定，才能保护投资者的利益，只有具备一定的条件的机构才能担任基金管理人。各个国家或地区对基金管理人的任职资格有不同的规定，一般而言，申请成为基金管理人的机构要依照本国或本地区的有关证券投资信托法规，经政府有关主管部门审核批准后，方可取得基金管理人的资格。审核内容包括：基金管理公司是否具有一定的资本实力及良好的信誉，是否具备经营、运作基金的硬件条件（如固定的场所和必要的设施等）、专门的人才及明确的基金管理计划等。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时、足额向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计账册，记录15年以上；编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；基金契约规定的其他职责；开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定，及时、准确地办理基金的申购与赎回。

4. 基金公司注册规定的原则

我国对基金公司实行严格的市场准入管理。这是因为：基金公司是基金资产的管理和运用者，基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平，因此对基金管理人的准入条件及任职资格做出严格限定，这样才能保护投资者的利益。各个国家或地区对基金管理人的资格审核都有不同的规定。在我国，申请成为基金管理人的机构要具有一定的资本实力及良好的信誉，具备经营、运作基金的硬件条件（如固定的场所和必要的设施等）、专门的人才及明确的基金管理计划等，且依照有关证券投资信托法规，经政府有关主管部门审核批准后，方可取得基金管理人的资格。

5. 基金经理注册制度有哪些？

申请基金经理注册的人员应当具备下列条件：
（一）取得基金从业资格；
（二）具有3年以上证券投资管理经历；
（三）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
（四）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年没有受到证券、银行、保险等行业的监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
（五）通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试；
（六）法律法规规定的其他条件。


另有以下几点需要注意：
基金管理公司（以下简称公司）聘任、解聘基金经理，应当按照本规则及时办理基金经理的任职注册（以下简称注册）、变更注册（以下简称变更）和离职注销（以下简称注销）等手续。未按照本规则完成注册、变更或注销的人员，公司不得聘任其担任基金经理或进行基金经理任职变更。
基金经理应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，勤勉尽责，执业行为应当符合基金合同中关于基金管理人义务的约定以及法律法规对基金投资管理人员的相关要求。
中国证券业协会（以下简称协会）负责基金经理的注册、变更和注销等工作。
公司负责报送办理基金经理注册、变更和注销等手续所需的申请材料，保证申请材料的真实性、准确性和完整性。申请注册、变更或注销的人员，应当保证向所任职公司提供的个人信息真实、准确和完整。

6. 基金经理注册制度有哪些？

基金经理注册制度有：
取得基金从业资格；
具有3年以上证券投资管理经历；
没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年没有受到证券、银行、保险等行业的监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试；
法律法规规定的其他条件。