证监会中止审查和终止审查的区别

1. 证监会中止审查和终止审查的区别

一、判定结果
中止审查还可以恢复审查，终止审查就不能了最终截止审查。
中止审查后，如果中止审查事项已经消除、发行人及中介机构已经进行澄清或者采取纠正措施的，恢复审查。发行人的保荐机构因涉嫌违法违规被行政机关调查，尚未结案的，可在保荐机构完成其对发行人保荐工作的复核后，申请恢复审查。
发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，将直接终止审查。
二、法律依据
终止审查的依据：
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条
1、申请人主动要求撤回申请；
2、申请人是自然人，该自然人死亡或者丧失行为能力；
3、申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止；
4、复的报告，但未说明理由或理由不充分；
5、申请人未在本规定第十七条第二款、第三款规定的30 个工作日内提交书面回复意见。
中止审查的依据：
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十二条
1、申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；
2、申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除；
3、为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；
4、为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；
5、对有关法律、行政法规、规章的规定，需要进一步明确具体含义，请求有关机关作出解释；
6、申请人主动要求中止审查，理由正当。
恢复审查的依据
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十三条因本规定第二十二条第一款第（一）、（二）、（五）项规定情形中止审查的，该情形消失后，中国证监会恢复审查，通知申请人。
因本规定第二十二条第一款第（三）、（四）项规定情形中止审查的，证券公司、证券服务机构应当指派与被调查事项无关的人员，对该机构或者有关人员为被中止审查的申请事项制作、出具的申请材料进行复核。
按要求提交复核报告，并对申请事项符合行政许可法定条件、标准，所制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确复核意见的，中国证监会应当在30个工作日内恢复审查，通知申请人。
申请人主动要求中止审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意中止审查的，受理部门应当出具中止审查通知。申请人申请恢复审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意恢复审查的，受理部门应当出具恢复审查通知。

三、具体行为
终止审查的三种严重的情形：
1、遭到他人举报，举报涉及股权变更、关联交易、税收、行政处罚、专利等方面，发行人及中介结构未能解决或解释被举报的问题;
2、拟IPO企业业绩大面积下滑，本身已经不符合发行条件;
3、存在财务造假行为被发现。
中止审查的情形：
1、申请文件不齐备等导致审核程序无法继续的；
2、发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限导致审核程序无法继续的；
3、对发行人披露的信息存在质疑需要进一步核查的；
4、发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展的。
参考资料来源  百度百科-中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定

2. 证监会中止审查和终止审查的区别

一、判定结果
中止审查还可以恢复审查，终止审查就不能了最终截止审查。
中止审查后，如果中止审查事项已经消除、发行人及中介机构已经进行澄清或者采取纠正措施的，恢复审查。发行人的保荐机构因涉嫌违法违规被行政机关调查，尚未结案的，可在保荐机构完成其对发行人保荐工作的复核后，申请恢复审查。
发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，将直接终止审查。
二、法律依据
终止审查的依据：
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条
1、申请人主动要求撤回申请；
2、申请人是自然人，该自然人死亡或者丧失行为能力；
3、申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止；
4、复的报告，但未说明理由或理由不充分；
5、申请人未在本规定第十七条第二款、第三款规定的30个工作日内提交书面回复意见。
中止审查的依据：
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十二条
1、申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；
2、申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除；
3、为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；
4、为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；
5、对有关法律、行政法规、规章的规定，需要进一步明确具体含义，请求有关机关作出解释；
6、申请人主动要求中止审查，理由正当。
恢复审查的依据
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十三条因本规定第二十二条第一款第（一）、（二）、（五）项规定情形中止审查的，该情形消失后，中国证监会恢复审查，通知申请人。
因本规定第二十二条第一款第（三）、（四）项规定情形中止审查的，证券公司、证券服务机构应当指派与被调查事项无关的人员，对该机构或者有关人员为被中止审查的申请事项制作、出具的申请材料进行复核。
按要求提交复核报告，并对申请事项符合行政许可法定条件、标准，所制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确复核意见的，中国证监会应当在30个工作日内恢复审查，通知申请人。
申请人主动要求中止审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意中止审查的，受理部门应当出具中止审查通知。申请人申请恢复审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意恢复审查的，受理部门应当出具恢复审查通知。

三、具体行为
终止审查的三种严重的情形：
1、遭到他人举报，举报涉及股权变更、关联交易、税收、行政处罚、专利等方面，发行人及中介结构未能解决或解释被举报的问题;
2、拟IPO企业业绩大面积下滑，本身已经不符合发行条件;
3、存在财务造假行为被发现。
中止审查的情形：
1、申请文件不齐备等导致审核程序无法继续的；
2、发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限导致审核程序无法继续的；
3、对发行人披露的信息存在质疑需要进一步核查的；
4、发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展的。
参考资料来源  百度百科-中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定

3. 证监会中止审查和终止审查的区别

1、具体含义不同
中止审查：中止审查可以理解为“暂时停止审查”，就像期中考试，来个阶段性打击，待以后条件允许了还有可能继续审查。
终止审查：终止审查可以理解为期终考试，就是我们常说的“撤材料”，意味着审查已经到此结束，以后也不会再进行审查了。
2、产生原因不同
中止审查：
①、申请文件不齐备等导致审核程序无法继续的；
②、发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限导致审核程序无法继续的；
③、对发行人披露的信息存在质疑需要进一步核查的；
④、发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展的。
终止审查：
①、遭到他人举报，举报涉及股权变更、关联交易、税收、行政处罚、专利等方面，发行人及中介结构未能解决或解释被举报的问题；
②、拟IPO企业业绩大面积下滑，本身已经不符合发行条件；
③、存在财务造假行为被发现。

3、适用条件不同
中止审查：
根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十二条规定，在审查申请材料过程中，有下列情形之一的，应当作出中止审查的决定，通知申请人：
①、申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；
②、申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除；
③、为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；
④、为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；
⑤、对有关法律、行政法规、规章的规定，需要进一步明确具体含义，请求有关机关作出解释；
⑥、申请人主动要求中止审查，理由正当。
法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的，从其规定。
终止审查：
根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条规定，在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定，通知申请人：
①、申请人主动要求撤回申请；
②、申请人是自然人，该自然人死亡或者丧失行为能力；
③、申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止；
④、申请人未在规定的期限内提交书面回复意见，且未提交延期回复的报告，或者虽提交延期回复的报告，但未说明理由或理由不充分；
⑤、申请人未在本规定第十七条第二款、第三款规定的30个工作日内提交书面回复意见。
参考资料来源：百度百科-中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定

4. 证监会为什么不公开中止审查具体名单

　　根据《证券法》等相关法规要求，首发上市实行保荐制度，发行人是信息披露第一责任人，保荐机构承担保荐责任，保荐机构对其他中介机构出具的专业意见有进行核查的义务。该两个发行监管问答的发布，是证监会在坚持市场化、法治化方向下，对事中、事后的监管工作进一步明确。
　　新股发行企业具有四类情形之一将中止审查：
　　在审核过程中，有些企业因为出现了一些客观情况，使得审核程序无法继续，或者存在对其信息披露的真实性、准确性、完整性的质疑且有一定的线索，需要通过必要的核查来查清事实。在这些情况下，为维护正常的审核秩序，本着对发行人和投资者负责的态度，证监会将这些企业列入中止审查的名单。主要包括四类情形：

　　第一，申请文件不齐备等导致审核程序无法继续的情形。具体情况包括：1、对有关法律、行政法规、规章的规定，需要请求有关机关作出解释，进一步明确具体含义。2、发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期。3、发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复。4、发行人发行其他证券品种需要履行信息披露义务，导致审核程序冲突。5、负责本次发行的保荐代表人发生变更，会计师事务所、律师事务所或者签字会计师、律师发生变更，需要履行相关程序。

　　第二，发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限导致审核程序无法继续的情形。具体情况包括：1、发行人、发行人的控股股东、实际控制人及发行人的保荐机构或律师因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。2、保荐机构或其他中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除。

　　第三，对发行人披露的信息存在重大质疑需要进一步核查的情形。1、发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异。2、根据发行申请文件披露的信息，对发行人是否符合发行条件明显存疑，需要进一步核实。3、媒体报道、信访举报反映或者通过其他途径发现发行人申请文件涉嫌违法违规，或者存在其他影响首次公开发行的重大事项，经初步核查无法澄清。

　　第四，发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展的情形。

5. 各位股友，中止审查和终止审查到底各是什么意思

是停止既定事项，用在这里就是停止非公开发行股票，也就是发不成了，一种是证监会没通过，一种是明知没有希望，就干脆自己中止，但不排除以后实际成熟再次提出申请。

非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定:
(1)特定对象符合股东大会决议规定的条件;
(2)发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

6. 中止审查是什么意思?

问题一：终止审查和中止审查有什么本质区别么？  第二十条 在审查申请材料过程中,申请人有下列情形之一的,应当作出终止审查的决定,通知申请人: 
  (一)申请人主动要求撤回申请; 
  (二)申请人是自然人,该自然人死亡或者丧失行为能力; 
  (三)申请人是法人或者其他组织,该法人或者其他组织依法终止; 
  (四)申请人未在规定的期限内提交书面回复意见,且未提交延期回复的报告,或者虽提交延期回复的报告,但未说明理由或理由不充分; 
  (五)申请人未在本规定第十七条第二款、第三款规定的30个工作日内提交书面回复意见。 
  第二十二条 在审查申请材料过程中,有下列情形之一的,应当作出中止审查的决定,通知申请郸: 
  (一)申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,对其行政许可事项影响重大; 
  (二)申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,尚未解除; 
  (三)对有关法律、行政法规、规章的规定,需要进一步明确具体含义,请求有关机关作出解释; 
  (四)申请人主动要求中止审查,理由正当。 
  法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的,从其规定。 
  
   问题二：非公开发行股票中止审查是什么意思  简单的理解就是停止既定事项，用在这里就是停止非公开发行股票，也就是发不成了，一种是证监会没通过，一种是明知没有希望，就干脆自己中止，但不排除以后实际成熟再次提出申请 
  
   问题三：ipo 排队中止审查 是什么意思  整体而言,近期行情应该在高位会有一个较大幅度的拉锯。在这个阶段,市场热点会切换,有些股票会进入调整格局。 
  板块方面,金融指数应该会在券商股的带动下回调30日线,然后再出现板块拉锯。在这期间,有些新的热点会处于酝酿状态。所以,对那些震荡上扬中长线技术面向好的股票,短线回调是低吸机会。 
  操作上,整体策略不变,在大盘拉高时应注意涨上去的股票的高点出现,在回落时则注意新热点的酝酿以及剧烈波动股短线的低点 
  
   问题四：各位股友，中止审查和终止审查到底各是什么意思  是停止既定事项，用在这里就是停止非公开发行股票，也就是发不成了，一种是证监会没通过，一种是明知没有希望，就干脆自己中止，但不排除以后实际成熟再次提出申请。 
  非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 
  非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定: 
  (1)特定对象符合股东大会决议规定的条件; 
  (2)发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准 
  
   问题五：终止审查和中止审查有什么本质区别么？  终止审查表示此企业ipo已经结束，中止表示财务核查未做完，延期而已。 
  
   问题六：中止审查是什么意思  第二十二条 在审查申请材料过程中，有下列情形之一的，应当作出中止审查的决定,通知申请人： 
  （一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大； 
  （二）申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除； 
  （三）对有关法律、行政法规、规章的规定，需要进一步明确具体含义，请求有关机关作出解释； （四）申请人主动要求中止审查，理由正当。 法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的，从其规定。 
  
   问题七：证监会终止审查什么意思  含义是已经通过审查结案。 
  
   问题八：人民检察院中止审查需要有效期  中止审理是人民法院在审判过程中，因出现使案件在较长时间内无法继续审理的情形，而决定中止审理。根据《最高人民法院关于执行若干问题的解释（试行）》第182条的规定，遇到下列情形之一，影响审判进行的，可以中止审理： 1. 自诉人、被告人患精神病或其他严重疾病。 2. 起诉后被告人逃脱，致使案件在较长时间内无法继续审理的。 3. 在审理期间发现不宜适用简易程序情形的。 4. 不可抗力。 中止审理的原因消失后应当恢复审理。中止审理的期间不计入审理期限。　　第1 3 4种情况都是没有办法的 你只能等　　如果是第二种情况 因为犯罪嫌疑人在法院没有判决之前不能认为其犯罪，因此不能要求公安机关进行缉拿。我国法律对于刑事案件没有缺席判决的规定，根据《刑事诉讼法》的有关规定，对于自诉案件，人民法院经审查发现当事人下落不明的，应当说服自诉人撤回起诉，或者裁定驳回起诉。　　《刑法》86条规定：“在人民检察院、公安机关、国家安全机关立案侦察或者在人民法院受理案件以后，逃避侦察或者审判的，不受追诉时效的限制。被害人在追诉期限内提出控告，人民法院、人民检察院、公安机关应当立案而不予立案的，不受追诉期限的限制。”所以，只要司法机关立案受理，其追诉权将永久保存。今后不管何时，只要犯罪嫌疑人一出现，你就有权向法院提出控告。 
  
   问题九：中止审查是不是今后不能再上市  股票发行中止审查，不会导致今后不能再上市，而是如果中止审查事项已经消除、发行人及中介机构已经进行澄清或者采取纠正措施的，将恢复审查，并可能会上市。 
  发生中止审查事项后，发行人及中介机构需及时补充相关材料或提供书面说明，我们将视情况依照有关规定分别采取要求发行人和中介机构自查、委托其他中介机构或派出机构核查、或者直接现场核查等措施。发现存在违规行为的，将对相关责任人采取相应监管措施；发现违法犯罪线索的，将移送稽查部门调查或移送司法机关侦查。 
  中止审查后，如果中止审查事项已经消除、发行人及中介机构已经进行澄清或者采取纠正措施的，恢复审查。 
  
   问题十：深交所创业板ipo中止审查是什么意思  就是出岔子了，不上市了。 
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7. 终止审查是什么意思

法人终止，是指法人资格的丧失。法人终止的方式与法人设立的方式相关联，主要有以下几种情况：(1)依照法律、法令或者主管机关的命令撤销;(2)解散。包括因设立法人的任务已经完成而解散;经职工(社员、会员)大会或者代表大会决议，并经主管机关批准解散;因法人的行为严重违反法律、法令或者社会公共利益，经主管机关命令或者人民法院判决宣告解散;(3)企业法人依法宣告破产^企业法人经营恶化无法继续经营或者因资不抵债无力支付、停止支付而依法宣告破产;(4)因其他原因撤销或者解散。设立时进行登记的法人，终止时也应当向登记机关办理注销登记并公告。法人终止，应当依法进行清算，停止清算范围外的活动。

8. 证监会终止审查什么意思

意思如下：
1、证监会新闻发言人表示，IPO终止审查主要有四种情况：
（1）是中介机构对发行条件的理解把握上存在偏差；
（2）是经营环境变化，企业不再符合条件；
（3）是随着市场发展变化，企业对战略做出调整；
（4）是少数企业保荐机构急于先上报先排队，隐瞒问题。前三种情况终止审查，是企业的商业行为和商业权利，第四种违反信息披露的真实性义务。
2、本次公布的17家终止审查，其中审核中关注的主要问题包括，一是股权权属不清晰，二是利润与行业不一致且理由不充分，三是业绩大幅下滑，四是大额资金往来行为披露不完整，五是数据出现差错。

扩展资料：
2017年全年，共有149家IPO排队企业终止审查。值得关注的是，仅去年12月份，就有45家终止审查，其中，35家终止审查的时间发生在12月20日之后。具体看，12月21日和25日各有4家，12月27日12家，12月29日15家。
据了解，去年12月20日，监管机构要求保荐机构全面梳理在审项目，在2018年元旦前撤回。对中止企业、不回复反馈意见的企业以及不撤回申请的企业，现场检查仍然进行。今后对发现问题企业的保荐机构也将重点关注，每年年底也会对保荐机构进行考评。
参考资料来源：人民网-证监会数据显示：去年149家IPO排队企业终止审查
参考资料来源：人民网-证监会集中公布17家IPO终止审查公司五大问题