上市公司发布假公告违反证券法63条怎样处理?

2024-05-15

1. 上市公司发布假公告违反证券法63条怎样处理?

上市公司发布假公告违反证券法63条怎样处理?
《中华人民共和国证券法》规定第六十九条 发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。第一百九十三条 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。根据《中华人民共和国证券法》规定第二百二十一条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的,或者证券公司在证券交易中有严重违法行为,不再具备经营资格的,由证券监督管理机构撤销证券业务许可。第二百二十二条 证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以三万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以三万元以上十万元以下的罚款。股东有过错的,在按照要求改正前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利;拒不改正的,可以责令其转让所持证券公司股权。第二百二十三条 证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。以上就是对上市公司发布假公告违法处理的解答,希望对您有所帮助。

上市公司发布假公告违反证券法63条怎样处理?

2. 国家对于证券公司发布假消息怎么处罚

证券公司监督管理条列:
 第八十四条 证券公司违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:

其中第五项:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应  属于上面的范畴。

3. 证券公司违反规定

你造成损失的原因是转户,并且股票当天不能交易。是谁造成这样子呢?
1,你的原因,你受证券公司诱导,去转户,并且你事前不知道转户当天不能交易,或者说不确定此事但证券公司给了你错误的导向
2,证券公司的原因,转户当天不能交易,按道理来说证券公司应该知道。但是关键问题是,你问的是证券公司哪个人,是经纪人,还是柜台工作人员?如果是有电话记录,你倒有机会追回损失。还有一个可能原因是,证券公司的这些工作人员真的不知道转户当天不能交易,不要以为他们什么都懂。一些经纪人为了拉到客户,送礼加甜言蜜语无所不用,没办法,这个行业现状很难做啊。我也在证券公司上班,第一次一个较大客户要转户到我这里有同样的问题,我问了四五个同事,还有投资顾问,回答的居然都不一样,没办法,我又去问了工作近十年的老领导,才给了我介绍转户的具体注意事项。
3,第二天股票大跌,只能怪运气差,这都是你自己操作的,你实在没有办法再追回你的损失,试想,如果第二天涨停,你难道认为是他们帮了你吗?闹到证监会也没有任何作用,只有想办法在下次上涨中再获利。
4,通过这件事情,也反映了这个公司的经纪人对你的敷衍,或者之前是给了你什么好处,建议,再转到其他公司,你也只能这样表达不满了!

证券公司违反规定