怎样做好公司的财务顾问？财务顾问的职责是什么？

1. 怎样做好公司的财务顾问？财务顾问的职责是什么？

　　正在编写中，预计明年初可以推出，到时又多了一个金饭碗了，呵呵，现在只有这个：
　　中国证券监督管理委员会令
　　第54号
　　《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》已经2007年7月10日中国证券监督管理委员会第211次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年8月4日起施行。
　　中国证券监督管理委员会主席：尚福林
　　二○○八年六月三日
　　上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
　　第一章  总则
　　第一条  为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法权益，促进上市公司规范运作，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规的规定，制定本办法。
　　第二条  上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
　　经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构（以下简称财务顾问），可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。
　　未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。
　　第三条 财务顾问应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，对委托人的申报文件进行核查，出具专业意见，并保证其所出具的意见真实、准确、完整。
　　第四条  财务顾问的委托人应当依法承担相应的责任，配合财务顾问履行职责，并向财务顾问提供有关文件及其他必要的信息，不得拒绝、隐匿、谎报。
　　财务顾问履行职责，不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。
　　第五条  中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员（以下简称财务顾问主办人）的执业情况进行监督管理。
　　中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
　　第二章  业务许可
　　第六条 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
　　（一）公司净资本符合中国证监会的规定；
　　（二）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；
　　（三）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；
　　（四）公司财务会计信息真实、准确、完整；
　　（五）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；
　　（六）财务顾问主办人不少于5人；
　　（七）中国证监会规定的其他条件。
　　第七条  证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
　　（一）已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格；
　　（二）实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；
　　（三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；
　　（四）公司财务会计信息真实、准确、完整；
　　（五）控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；
　　（六）具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元；
　　（七）有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；
　　（八）中国证监会规定的其他条件。
　　第八条   其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，除应当符合前条第（二）至（四）项及第（七）项的条件外，还应当具备下列条件：
　　（一）具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元；
　　（二）董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力；
　　（三）控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；
　　（四）中国证监会规定的其他条件。
　　资产评估机构、会计师事务所、律师事务所或者相关人员从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。
　　第九条  证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
　　（一）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；
　　（二）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
　　（三）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
　　第十条  财务顾问主办人应当具备下列条件：
　　（一）具有证券从业资格；
　　（二）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
　　（三）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
　　（四）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
　　（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；
　　（六）最近24个月无违反诚信的不良记录；
　　（七）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
　　（八）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；
　　（九）中国证监会规定的其他条件。
　　第十一条  证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件:
　　（一）申请报告；
　　（二）营业执照复印件和公司章程；
　　（三）董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历；
　　（四）符合本办法规定条件的财务顾问主办人的证明材料；
　　（五）关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明；
　　（六）公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；
　　（七）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告；
　　（八）律师出具的法律意见书；
　　（九）中国证监会规定的其他文件。
　　第十二条  证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除提交本办法第十一条规定的申报材料外，还应当提交下列文件：
　　（一）中国证监会核准的证券投资咨询业务许可证复印件；
　　（二）从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明，以及最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件，包括相关合同和纳税证明；
　　（三）申请资格前一年控股股东、实际控制人未发生变化的说明。
　　第十三条  其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除提交本办法第十一条规定的申报材料外，还应当提交下列文件：
　　（一）从事公司并购重组财务顾问业务3年以上执业经历的说明，以及最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件，包括相关合同和纳税证明；
　　（二）董事、高级管理人员符合本办法规定条件的说明；
　　（三）申请资格前一年控股股东、实际控制人未发生变化的说明。
　　第十四条  财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：
　　（一）证券从业资格证书；
　　（二）中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件；
　　（三）中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书；
　　（四）财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函；
　　（五）不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；
　　（六）最近24个月无违反诚信的不良记录的说明；
　　（七）最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；
　　（八）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明；
　　（九）中国证监会规定的其他文件。
　　第十五条  财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。
　　第十六条  中国证监会对财务顾问申请人的上市公司并购重组财务顾问业务资格申请进行审查、做出决定。
　　中国证监会及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。
　　第十七条  证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
　　（一）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；
　　（二）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；
　　（三）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；
　　（四）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；
　　（五）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；
　　（六）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
　　第十八条  上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。
　　第三章 业务规则

　　第十九条 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：
　　（一）接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；
　　（二）就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；
　　（三）对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；
　　（四）在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；
　　（五）接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；
　　（六）根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；
　　（七）中国证监会要求的其他事项。
　　第二十条  财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。
　　接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。
　　第二十一条 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查，核查委托人提供的为出具专业意见所需的资料，对委托人披露的内容进行独立判断，并有充分理由确信所作的判断与委托人披露的内容不存在实质性差异。
　　委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。
　　第二十二条  财务顾问利用其他证券服务机构专业意见的，应当进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。
　　财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当进一步调查、复核，并可自行聘请相关专业机构提供专业服务。
　　第二十三条  财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。
　　第二十四条  财务顾问对上市公司并购重组活动进行尽职调查应当重点关注以下问题，并在专业意见中对以下问题进行分析和说明：
　　（一）涉及上市公司收购的，担任收购人的财务顾问，应当关注收购人的收购目的、实力、收购人与其控股股东和实际控制人的控制关系结构、管理经验、资信情况、诚信记录、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、收购人的承诺及是否具备履行相关承诺的能力等事项；因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问；
　　（二）涉及对上市公司进行要约收购的，收购人的财务顾问除关注本条第（一）项所列事项外，还应当关注要约收购的目的、收购人的支付方式和支付条件、履约能力、是否将导致公司退市、对收购完成后剩余中小股东的保护机制是否适当等事项；
　　收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见；
　　（三）涉及上市公司重大资产重组的，财务顾问应当关注重组目的、重组方案、交易定价的公允性、资产权属的清晰性、资产的完整性、重组后上市公司是否具备持续经营能力和持续盈利能力、盈利预测的可实现性、公司经营独立性、重组方是否存在利用资产重组侵害上市公司利益的问题等事项；
　　（四）涉及上市公司发行股份购买资产的，财务顾问应当关注本次发行的目的、发行方案、拟购买资产的估值分析及定价的公允性、拟购买资产的完整性、独立性、盈利能力、对上市公司影响的量化分析、拟发行股份的定价模式、中小股东合法权益是否受到侵害、上市公司股票交易是否存在异常等事项；涉及导致公司控制权发生变化的，还应当按照本条第（一）项有关收购人的关注要点对本次发行的特定对象进行核查；
　　（五）涉及上市公司合并的，财务顾问应当关注合并的目的、合并的可行性、合并方案、合并方与被合并方的估值分析、折股比例的确定原则和公允性、对上市公司的业务和财务结构的影响、对上市公司持续盈利能力的影响、合并后的整合安排等事项；
　　（六）涉及上市公司回购本公司股份的，财务顾问应当关注回购目的的适当性、回购必要性、回购方案、回购价格的定价模式和公允性、对上市公司现金流的影响、是否存在不利于上市公司持续发展的问题等事项；
　　（七）财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项；
　　（八）中国证监会要求的其他事项。
　　第二十五条  财务顾问应当设立由专业人员组成的内部核查机构，内部核查机构应当恪尽职守，保持独立判断，对相关业务活动进行充分论证与复核，并就所出具的财务顾问专业意见提出内部核查意见。
　　第二十六条 财务顾问应当在充分尽职调查和内部核查的基础上，按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出以下承诺：
　　（一）已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异；
　　（二）已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求；
　　（三）有充分理由确信委托人委托财务顾问出具意见的并购重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
　　（四）有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见；
　　（五）在与委托人接触后到担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。
　　第二十七条  财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。
　　第二十八条  财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担以下工作：
　　（一）指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复；
　　（二）按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查；
　　（三）组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复；
　　（四）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因；
　　（五）自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告；
　　（六）申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况；
　　（七）中国证监会要求的其他事项。
　　第二十九条  财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。
　　第三十条  财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。
　　第三十一条 根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。
　　财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好以下持续督导工作：
　　（一）督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务；
　　（二）督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作；
　　（三）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况；
　　（四）督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况；
　　（五）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标；
　　（六）中国证监会要求的其他事项。
　　在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
　　第三十二条 财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。
　　在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在一个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
　　第三十三条  财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。
　　财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
　　第三十四条 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。
　　财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行的调查。
　　第三十五条  财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
　　第三十六条  中国证券业协会可以根据本办法的规定，制定财务顾问执业规范，组织财务顾问主办人进行持续培训。
　　财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。
　　第四章  监督管理与法律责任
　　第三十七条  中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
　　财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。
　　第三十八条  中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：
　　（一）财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；
　　（二）在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；
　　（三）中国证监会认定的其他事项。
　　第三十九条         财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：
　　（一）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；
　　（二）未按照本办法规定发表专业意见的；
　　（三）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；
　　（四）未依法履行持续督导义务的；
　　（五）未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；
　　（六）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；
　　（七）违反保密制度或者未履行保密责任的；
　　（八）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；
　　（九）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；
　　（十）中国证监会认定的其他情形。
　　责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
　　第四十条  上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
　　第四十一条  财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。
　　财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合本办法规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。
　　第四十二条  财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正并依据《证券法》第二百二十三条的规定予以处罚。
　　第四十三条  财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄漏该信息、买卖或者建议他人买卖该公司证券，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行证券欺诈活动的，中国证监会依据《证券法》第二百零二条、第二百零三条、 第二百零七条等相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
　　第四十四条  中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。

　　第五章  附则
　　第四十五条  本办法自2008年8月4日起施行。

2. 财务顾问的职责

根据《收购管理办法》的规定，财务顾问应当履行下列职责：
（1）对收购人的相关情况进行尽职调查；
（2）应收购人的要求向收购人提供专业服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况，帮助收购人分析收购所涉及的法律、财务、经营风险，就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议，并指导收购人按照规定的内容与格式制作申报文件；
（3）对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；
（4）对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证，对收购事项客观、公正地发表专业意见；
（5）接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料，根据中国证监会的审核意见，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复；
（6）与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。

3. 财务顾问职责与工作内容

 财务顾问需要良好的  逻辑思维  和书面及口头表达，喜欢挑战，有很强的新技术学习能力，积极乐观，工作踏实认真;以下是我精心收集整理的财务顾问职责，希望对你有所帮助，如果喜欢可以分享给身边的朋友喔!
   财务顾问职责1 
  1、负责责任领域的业务流程和系统方案确定，包括该系统业务应用，以及与其他应用系统的对接;
  2、管理责任领域的系统建设项目组，推动项目按计划交付，并协助解决系统相关运维问题，保障系统的可用性;
  3、按要求完成公司分派的其他工作任务。
   财务顾问职责2 
  1.精通业财一体化;
  2.熟悉  财务管理  系统的选型、设计、实施及运维管理;
  3. 具备需求调研分析、解决方案设计、系统实施落地、解决系统问题能力 。
   财务顾问职责3 
  1、处理香港公司的全盘帐务;
  2、提供香港公司的会计、审计、税务的专业咨询;
  3、按期处理利得税表、薪俸税表、个别人士税表、各种税务信件。
  4、开发潜在客户和长期跟进现有的客户，
  5、其他与业务有关的工作
   财务顾问职责4 
  1、负责拓展和挖掘电信、媒体/科技(互联网)、信息技术的融合趋势所产生的一些行业项目  渠道  ;
  2、负责TMT行业投资人关系维护工作;
  3、定期回访、跟踪所负责的投资人，及时了解他们的投资动向及需求，更新数据库;
  4、组织投资人路演活动、会议;
  5、融资期，协同进行项目推介，以及交易的顺利完成。
   财务顾问职责5 
  1、负责制造业ERP项目财务模块的整体规划以及项目实施进度控制;
  2、调研和分析客户的需求，设计和优化财务流程;
  3、制定  实施方案  ，通过专业的项目管理，引导和协助客户上线及完成项目实施工作;
  4、针对客户个性化需求制定相应方案,进行系统分析供开发人员进行二次开发。
   财务顾问职责6 
  1、负责大型集团企业金蝶EAS财务模块实施工作及项目管理等;
  2、结合客户业务发展以及财务工作效率，制定财务信息化的发展规划方案;
  3、进行ERP项目统筹规划和管理、识别风险 ;
  4、负责财务自动化项目如资金、结算、对账等推进和上线;
  5、负责系统上线后的持续维护、升级、人员培训;
   财务顾问职责7 
  1、针对所服务和负责的企业提供标准化服务，提升专业和服务水平
  2、日常与企业沟通、了解并解决企业问题
  3、对企业财务项目质量及风险进行管理控制，给予合理的财务及税务建议
  4、能推动企业两账合一业务进程
    
     财务顾问职责与工作内容相关  文章  ： 
  ★  财务专员的工作职责内容 
  ★  财务部门职责与工作内容 
  ★  财务部的职责和工作内容 
  ★  财务文员工作职责与工作内容 
  ★  财务助理工作职责与工作内容 
  ★  财务专员工作职责主要内容 
  ★  财务专员工作职责具体内容 
  ★  财务会计职责与工作内容 
  ★  财务主管工作职责与工作内容 

4. 财务顾问的工作内容是什么

 财务顾问的工作内容是什么
                    　　财务顾问是具备专业财务知识为客户提供投资理财咨询策划服务的专业人员。他们为客户的日常经营管理、理财管理和对外资本运作等经济活动进行财务策划和方案设计，根据双方约定的财务顾问服务范围和服务方式，担任企业的财务顾问并为企业直接提供日常咨询服务和专项顾问服务的有偿顾问金融服务。 其主要工作内容如下：
    
   　　1、对企业所属行业进行分析，分析企业的核心能力、盈利能力、增长潜力以及对投资者的吸引力，使企业充分了解行业地位及发展前景。
   　　2、分析企业经营状况与发展机遇，协助企业制定和实施发展战略方案和规划。
   　　3、为企业提供资产管理、负责管理和风险管理咨询，设计最佳的'财务结构，综合分析与考虑债务融资和股权融资的利弊以及其他的约束条件，为企业选定长期资金的融资方式，编制企业长期资金融资计划。
   　　4、在企业还贷困难时，协助企业与银行谈判，多方开辟融资渠道。
   　　5、根据企业制定的发展战略，综合运用各种金融工具为企业的经营发展创造条件，在企业受到敌意收购时，为企业制定反收购方案。
   　　6、对企业编制的项目可行性研究报告进行评估，尤其是就交易对企业财务机构的影响和风险进行评估，必要时为企业完成该项目交易提出融资方案。
   　　7、就企业大交易活动(包括合资、合作、重大合同谈判)，协助企业进行市场调查、投资环境的考察以及交易条件评估。
   　　8、为企业高层管理人员举办企业兼并、收购和资产重组方面的专题系列讲座，提高企业高层管理人员对资本经营基本理论认识与理解水平，知道企业资本经营的实践。
  ;

5. 财务顾问的职责

财务顾问业务是指金融中介机构根据客户需要与制定，站在客户的角度为客户的投融资、资本运作、资产及债务重组、财务管理、发展战略等活动提供的咨询、分析、方案设计等服务。所提供的大的顾问项目有：投资顾问、融资顾问、资本运作顾问、资产管理与债务管理顾问、企业诊断与发展战略顾问、企业常年财务顾问、政府财务顾问等。

财务顾问岗位职责

1.与客户会面，了解客户需求；

2.签订服务协议书；

3.根据不同服务内容，设定具体服务流程；

4.组成专业服务小组，实施服务（如实地调研、专案研究等）；

5.编写、提交咨询报告；

6.根据客户的反馈，提供进一步服务。

6. 财务顾问岗位职责

 　　财务顾问岗位职责 篇1   　　任职要求： 
  　　1、全日制大专及以上学历；
  　　2、熟悉企业财务管理及会计实务操作，或财务相关专业毕业者优先；
  　　3、较佳的外在形象，善于沟通或有提升沟通能力的强烈意愿；
  　　4、良好的口头表达及书面表达能力；
  　　5、有着强烈的持续学习意愿和动力。
   　　岗位职责： 
  　　1、密切关注境内外外汇市场波动，为公司相关业务做好规划及全盘布置；
  　　2、建立健全集团化财务体系制度。
  　　3、建立健全境内、外公司的相关财务体系制度。
  　　4、根据集团财务资金总体安排，落实集团在财务制度、财务系统、财务报告、财务分析、资金管理、预算管理和管理会计的要求和任务。
  　　5、协调银行、工商、税务、审计及其他监管机构、政府部门的关系，维护集团和公司的利益。
  　　6、完成领导安排的其他工作。
  　　财务顾问岗位职责 篇2   　　职位描述： 
  　　1、根据客户业务需求，承担客户财务管理相关咨询工作；
  　　2、与客户企业沟通，帮助梳理企业财务管理体系，准确把握客户的咨询需求；
  　　3、结合客户实际需求，制定相应的咨询解决方案和撰写项目报告，并协助客户实施；
  　　4、完成公司其他咨询服务工作安排。
  　　财务顾问岗位职责 篇3   　　岗位职责： 
  　　1、负责大型ERP项目财务段实施工作；
  　　2、负责实施过程标准系统功能的教育训练、咨询、侦错、维护工作；
  　　3、老客户的应用诊断、流程优化等；
  　　4、客户需求的深入理解、个性化解决方案的制定以及辅助项目经理完成和实施相关的工作。
  　　5、项目规划及方案撰写。
   　　任职资格： 
  　　1、大专以上学历，2年以上工作经验，其中有甲方财务工作经验者优先；有鼎捷产品实施使用经验者优先
  　　2、掌握任一ERP软件，掌握ERP实施步骤、实施方法；
  　　3、熟悉管理会计，能通过信息化手段提升管理能力；
  　　4、熟悉企业管理，了解一些管理方法及管理手段；
  　　5、善于语言表达，善于论述引导；
  　　6、精通项目管理；
  　　财务顾问岗位职责 篇4   　　岗位职责： 
  　　1、参与ERP财务项目的前期调研，包括客户资料搜集、访谈及分析；
  　　2、参与财务流程的设计，包括客户现有财务流程的分析、优化；
  　　3、参与ERP产品实施工作，需独立承担某个或几个财务模块的工作；
  　　4、向公司反馈项目管理及ERP产品改进意见，并参与ERP产品的升级设计。
  　　财务顾问岗位职责 篇5   　　岗位职责： 
  　　1、向客户演示产品，为客户解答演示过程中的问题，配合客户组建上线工作；
  　　2、对客户上线后实际使用软件过程中的发现的BUG第一时间汇总反馈给相关部门予以解决，对客户提出的需求在规定时间内给予客户解决方案，对软件操作问题及时告知客户如何操作；
  　　3、定期和不定期对上线客户进行回访，能良好处理客户关系；
  　　4、配合销售与客户保持经常性的联系与沟通；
  　　5、熟悉财税知识，数据分析，有过相关财务工作经验（代账会计）；
  　　6、协助领导完成其他日常事务性工作。
   　　任职要求： 
  　　1、能够接受出差；
  　　2、具备良好的财务知识，有一年以上代账公司做账及报税经验优先；
  　　3、性格开朗，做事利落，敢做敢说，善于与人沟通；
  　　4、良好的.学习能力，有独立工作能力。
  　　财务顾问岗位职责 篇6   　　岗位职责 ：
  　　1、负责OracleEBS财务模块客户化开发工作，包括Form，存储过程，报表，接口等。
  　　2、负责OracleEBS财务模块的实施和运维支持。
  　　3、负责FSSC财务报账平台开发和运维工作（JAVA）。
   　　职位要求 ：
  　　1、计算机软件或信息相关专业本科及以上学历。
  　　2、具有5年及以上OracleEBS财务模块二次开发工作经验。
  　　3、精通OraclePL/SQL编程，具备良好的编程习惯和风格。
  　　4、熟悉OracleERP二次开发工具，ORACLEFORM/XMLPublisher等。
  　　5、熟悉OracleEBS财务模块常用数据表结构和API。
  　　6、熟悉J2EE平台JAVA编程技术，有开发应用程序框架的经验；具有良好的编程能力，熟悉常用算法与数据结构，熟悉常见设计模式。
  　　财务顾问岗位职责 篇7  　　（1）对收购人的相关情况进行尽职调查；
  　　（2）应收购人的要求向收购人提供专业服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况，帮助收购人分析收购所涉及的法律、财务、经营风险，就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议，并指导收购人按照规定的内容与格式制作申报文件；
  　　（3）对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；
  　　（4）对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证，对收购事项客观、公正地发表专业意见；
  　　（5）接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料，根据中国证监会的审核意见，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复；
  　　（6）与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。
  　　财务顾问岗位职责 篇8   　　岗位职责 ：
  　　1、接受客户日常的税务财务咨询，安排税务的基础办理事项；
  　　2、向客户介绍税务系统的行业知识和技术知识；
  　　3、负责客户做账票据资料的收取以及费用的收取；
  　　4、申请票据，购买发票，准备和报送会计报表，协助办理税务报表的申报；
  　　5、负责与银行、税务等部门的对外联络；
  　　6、协助主管完成其他日常事务性工作。
   　　职位要求 ：
  　　1、大专以上学历，接受优秀实习生；
  　　2、具有较强的沟通能力和处理问题的灵活分析能力；
  　　3、具有较强的独立学习和工作能力，工作踏实，认真细心，积极主动。
  　　4、团队合作、抗压能力强；
  　　5、持有会计从业资格证的优先考虑。
  　　财务顾问岗位职责 篇9  　　1.负责ERP系统财务模块的实施、日常维护;
  　　2.负责公司财务业务需求分析、评估,并且给出合理的建议和解决方案;
  　　3.负责完成财务模块业务蓝图的制定、系统配置及测试工作;
  　　4.负责辅导和培训财务人员ERP系统的使用和操作技能;
  　　5.负责制定财务模块相关控制规范;
  　　6.参与制定部门组织架构、部门绩效指标、部门预算控制、部门管理制度、部门人才规划,提高非技术类的管理能力;
  　　7.参与制定培训方案;
  　　8.负责本职务内及相关团队的绩效考核指标达成;
  　　9.学习公司规章制度、公司与部门的绩效指标、部门管理规定、职务说明书;
  　　10.配合部门经理工作展开,组织对公司各项决议的学习和落实;
  　　11.直接上级指派的其他临时性事务。
  　　财务顾问岗位职责 篇10   　　岗位职责 ：
  　　1、通过对高端私人客户的综合理财需求分析，帮助客户制订资产配置方案并向客户提供高端理财产品；
  　　2、通过各类渠道，接触并筛选有效客户；
  　　3、通过参与理财沙龙和理财讲座等活动的筹备工作，提升客户转化率；
  　　4、通过持续跟进与服务，为客户不断提供专业的理财咨询与服务。
   　　任职要求 ：
  　　1、本科以上学历，金融/财务/经济专业优先；
  　　2、5年以上销售领域工作经历，有第三方财富管理机构、银行、信托等从业经验，或从事过外贸，别墅销售，高档车销售，法律，财务，高端人士培训、咨询等专业服务，奢侈品销售经历优先；
  　　3、热爱金融行业，有志向成为私人银行家和财富管理人员；
  　　4、个人形象气质佳、品行正直诚信，沟通流畅；
  　　5、具备良好的沟通及理解能力；
  　　6、较强的抗压能力。
  　　财务顾问岗位职责 篇11   　　工作职责 :
  　　1.负责梳理财务相关流程，表单报表，主数据及报表需求；
  　　2.负责协调财务模块的实施工作，召集跨部门沟通会议，主动跟进各项工作，确保各项任务按时按质完成；
  　　3.负责财务模块数据收集，校验，系统配置，功能测试，方案验收，用户培训；
  　　4.负责与外部顾问一起编写财务模块的需求文档、系统方案、用户作业指导书。
  　　5.配合技术顾问进行开发测试，验收及培训；
  　　6.负责财务模块的功能设置，内部培训及日常运维，包括应收、应付、总账、固定资产、成本、现金管理及项目管理；
   　　任职资格 :
  　　1、管理类、财经类、信息管理类或计算机类本科及以上学历
  　　2、五年以上ERP工作经验，精通ERP理论，熟悉财务制度，财务报表及税务制度
  　　3、至少一个完整NC项目实施经验，独立实施其中一个或以上NC财务模块
  　　4、工作积极主动，认真负责；善于学习、沟通、，富有团队协作精神
  　　5、适应能力强，能承担较强工作压力
  　　财务顾问岗位职责 篇12   　　工作职责 :
  　　协助顾问通过各种渠道访寻候选人;
  　　面试和甄选候选人;
  　　向客户推荐合适的候选人;
  　　协调安排客户面试,及时解决面试过程中遇到的问题;
  　　协调薪酬谈判和录用通知书的签署,并根据客户要求进行候选人背景调查;
  　　候选人入职前、中、后的跟踪服务,并为候选人提供相应的职业发展建议。
   　　任职要求 :
  　　本科或以上学历;
  　　1年或以上招聘工作经验;
  　　有医药行业工作经验优先考虑;
  　　工作态度积极主动,认真踏实;
  　　具备优秀的人际沟通能力,思维缜密,关注细节。
  　　财务顾问岗位职责 篇13   　　岗位职责 :
  　　1、 负责公司SAP FICO模块用户需求调研及需求分析，并提供系统设计方案；
  　　2、 负责SAP FICO模块的后台配置、流程优化、方案设计、系统实现、系统测试、文档编写、权限管理、用户培训以及上线支持；
  　　3、 评估FICO模块应用状况，提出合理改进措施，执行流程优化和重组；
  　　4、 负责SAP FICO模块的日常维护和支持工作,确保模块的稳定运行；
  　　5、 负责推进集团财务相关系统的实施、推广和运维工作；
  　　6、 协调内外部资源，解决项目实施以及维护过程中出现的关键问题。
   　　岗位要求: 
  　　1、 本科及以上学历，计算机相关专业，2年以上SAP FICO模块实施及运维经验；
  　　2、 精通FICO模块，可独立完成该模块的运维工作；
  　　3、 有零售或服装行业经验，以及其他SAP模块实施经验优先；
  　　4、 思维清晰，良好的语言表达能力，沟通协调及团队合作能力；
  　　5、 工作踏实认真，责任心强，抗压能力强。
  　　财务顾问岗位职责 篇14   　　职责描述： 
  　　1、负责新客户资料搜集开发新客户；
  　　2、学习财税相关知识,了解财税简单的处理办法;
  　　3、通过电话、外拓、网络、渠道、移动端等方式与客户进行沟通，宣传、推广公司业务，寻找销售机会完成业绩指标；
  　　4、维系老客户争取完成二次销售；
  　　5、定期与合作客户沟通建立长期良好的合作关系；
  　　6、协助上级领导完成其他日常事务性工作。
   　　职位要求 ：
  　　1、18-30岁 ,口齿清晰，对销售工作有较高的热情;
  　　2、具备较强的学习能力和优秀的沟通能力;
  　　3、性格坚韧,思维敏捷,具备良好的应变能力和承压能力。
  　　4、有敏锐的市场洞察力，有强烈的事业心、责任心和积极的工作态度。
   　　薪资待遇： 
  　　1、薪酬结构：无责任底薪+高提成+激励奖金+带薪年假+节日福利+团建活动+工龄补贴；
  　　2、带薪培训：提供定期的新人培训和不定期的专业知识和专业技能培训；
  　　3、专业指导：专业指导上岗，由经理或主管直接带教学习上岗，帮助新员工解决问题；
  　　4、上班时间：9:00-18:00，周末双休，享受国家法定的节假日、年假等带薪假期；
  　　5、员工福利：提供节日福利，不定期的员工聚餐和员工活动；
  　　6、办公环境：坐落于市中心浦发银行楼上，环境舒适，交通方便。
  　　财务顾问岗位职责 篇15   　　岗位职责 
  　　2W平安人寿家庭财务顾问 中国人寿保险股份有限公司广州市分公司 中国人寿保险股份有限公司广州市分公司
  　　一、 任职要求 :
  　　1~ 年龄25-45周岁,身心健康,品貌端正;无不良嗜好,无犯罪记录
  　　2~ 学历:大专(含)以上;
  　　3~ 热情积极,有爱心,有责任感,学习能力强;
  　　4~ 具有良好的心理素质及良好的职业形象;
   　　二、工作项目 
  　　1、人寿保险(健康.意外.养老.教育基金.投资理财.储蓄分红.团体意外险等)
  　　2、财产保险(车险,设备险,家庭财产保险、货物运输保险、雇主责任保险、公众责任保险等)
  　　3、平安银行业务(贷款:宅E贷、车贷、保单贷、公积金贷)
  　　4、平安星级导师培养,有五星导师培养,按授课时间计费。
   　　三、待遇及方案: 
  　　1、岗位津贴+训练津贴+业务佣金+服务津贴+组织利益+保险福利+国内外旅游+年终奖+其他奖金+住院医疗+团体保险等
  　　2、养老金+养老公积金+意外保险、定期寿险和住院医疗保险等综合保障;
  　　3、享有长期团队管理,营销知识,技能等专业培训;
  　　财务顾问岗位职责 篇16   　　岗位职责 ：
  　　1.负责鼎捷智能制造项目中ERP产品财务段上线实施；
  　　2.按照实施计划，负责实施过程标准系统功能的教育训练、咨询、侦错、维护工作；
  　　3.针对客户需求和行业特点，按照项目经理的建议和指导，在实施过程中准确把握客户需求并加以实现；
  　　4.按照客户要求协助进行现场培训和指导，进行实施文档的编写，完成项目实施进度报告，实施总结等；
  　　5.与客户方保持良好的合作，确保项目进度与质量。
   　　岗位要求： 
  　　1.本科以上学历，两年以上ERP实施经验；
  　　2.熟悉企业资金流（应收付、总账、成本）管理，独立负责过2个以上制造企业项目的全程实施；
  　　3.曾经担任过管理咨询或实施顾问角色的相关人员，对制造业管理及运作问题有深入了解;
  　　4.能适应短期出差。
   　　岗位优势或发展前景 
  　　1、专业的团队，专业的带教，丰富的大型项目实战机会
  　　2、集团化的企业，系列化产品为客户提供综合解决方案的同时也为您提供了宽广的发展空间
  　　加入鼎捷，您可以获得优厚的薪资福利待遇和完善的培训发展体系固定的基本薪资、年终奖、绩效奖金、年度调薪
  　　法定年假、福利年假、法定节假日、带薪病假
  　　五险一金、商业保险（补充医疗险、意外伤害险）
  　　午餐补贴、通讯补贴、自备机补贴、出差补贴
  　　生日礼金、节假日福利、婚丧喜庆福利、定期体检
  　　健全完善的培训体系（新人训、专业训、部门内训、新人带教制度等）
  　　宽广的晋升发展平台

7. 财务顾问的主要职责

 财务顾问需要良好的  逻辑思维  和书面及口头表达，喜欢挑战，有很强的新技术学习能力，积极乐观，工作踏实认真;以下是我精心收集整理的财务顾问的主要职责，肯定会对你有所帮助的，来阅读一下吧!
   财务顾问的主要职责1 
  1、负责日常财务产品的财务模块信息化操作和问题处理;
  2、协助客户财务部进行信息化财务数据的分析和方案编写;
  3、涉及财务系统技术问题及时向开发或集成人员反馈;
  4、负责向客户财务部培训讲解财务软件使用知识和问题;
  5、未来能承担行业财务信息化前沿课题研究和编写。
   财务顾问的主要职责2 
  1、根据客户需要，进行家庭财务体检，同时提出合理化的资产配置建议
  2、帮助客户发现财务、税务、内控方面的问题和潜在风险 ;
  3、以电话，网络，  拜访  等方式向我司自有新老客户提供财务咨询
  4、针对客户需求特点提供，财务咨询，推荐我司各类服务和解决方案;
  5、定期与客户进行沟通，建立良好的长期合作关系;
  6、发掘新客户，维护老客户，挖掘客户的潜力;
  7、完成工作目标与上级领导交办的其他工作。
   财务顾问的主要职责3 
  1、开业辅导，引导客户下载APP,确认税金消息;
  2、引导、培训客户相关流程操作(如抄报税和清卡、打印发票汇总及明细表、导出银行流水明细等)，接收票据;
  3、负责公司的服务客户的记账报税、税务报道、银行流水、成本核算、成本管理等工作;
  4、处理主办会计和会计助理工作中需与客户沟通的问题、指导下属团队的工作执行情况和执行结果;
  5、维护好公司分配的服务客户，根据客户的需求，解答客户的问题，做好客户沟通及客情维护等;
   财务顾问的主要职责3 
  1、负责FICO模块的整体需求、技术、进度、质量等管理，把控项目实施中FICO模块相关的各个节点的落实情况，及时沟通解决项目实施过程中出现的问题，促进项目顺利完成;负责进行需求调研，系统架构设计，业务流程优化，蓝图设计，系统实现，系统切换策略等方案制定;
  2、负责FICO模块的主数据配置、测试;
  3、负责完成项目具体实现工作，包括后台配置，功能  说明书  编写，测试方案，培训流程，系统上线等，针对提出的关键需求进行业务和流程诊断，并给出可行性方案;
  4、负责上线后FICO模块的日常维护，故障处理，确保模块的稳定可靠;5、负责对相关部门的培训工作，包括用户文文件编写、关键用户培训等。
   财务顾问的主要职责4 
  SAP相关财务子项目协调，组织财务人员与项目实施人员进行需求和方案的制定。
  与财务用户协调用户测试案例制定与沟通。
  协助项目经理管理用户测试的完成情况以及进度。
  协助项目经理跟进项目问题以及进度，及时与用户进行沟通协调解决问题。
  协助项目经理跟进项目时间表。
   财务顾问的主要职责5 
  1、从事税务筹划、灵活用工、员工福利方面的销售工作;
  2、完成公司拟定的销售目标和销售任务，并努力完成;
  3、对客户进行沟通、拜访、跟进、开拓并维持好客户;
  4、按公司要求进行组织建设、团队建设;
  5、完成领导交办的其他任务;
   财务顾问的主要职责6 
  1、和关键用户沟通需求，梳理并确认方案，跟进开发实现;
  2、日常系统运维处理，解决用户使用过程中的问题;
  3、参与EBS优化工作。
   财务顾问的主要职责7 
  1、指导企业解决财务、税务筹划及相关问题的解答;
  2、通过合适的  渠道  开拓市场，挖掘客户。
    
     财务顾问的主要职责相关  文章  ： 
  ★  财务主要职责有哪些 
  ★  财务专员的主要职责 
  ★  财务经理岗位的主要职责内容 
  ★  财务专员工作职责主要是什么 
  ★  财务经理的主要职责概述 
  ★  财务部主要岗位职责 
  ★  财务专员工作职责主要有哪些 
  ★  财务专员工作职责主要内容 
  ★  财务专员岗位的主要职责表述 

8. 财务顾问岗位职责

 财务顾问岗位职责15篇
                    　　在当下社会，很多情况下我们都会接触到岗位职责，制定岗位职责可以减少违章行为和违章事故的发生。我们该怎么制定岗位职责呢？以下是我帮大家整理的财务顾问岗位职责，希望对大家有所帮助。
    
    财务顾问岗位职责1    　　1、通过热线、在线、远程的方式，面向金蝶客户、机构伙伴提供技术类支持，处理在金蝶精斗云产品使用过程中遇到的问题，如总账、报表、固定资产等财务问题处理，也包含采购、销售、仓存等供应链问题处理;
  　　2、编写和整理相关的知识库，为云转型提供保障;
  　　3、对分支机构和合作伙伴的服务人员、提供技术培训;
  　　4、技术支持过程中对客户需求、产品BUG、高频问题等进行分析整理，提取价值信息，反馈产品改善建议。
  财务顾问岗位职责2    　　 岗位职责 ：
  　　1、梳理规划客户业务逻辑，引导客户需求
  　　2、沟通并且编写相关设计文档，形成OA—SAP集成业务设计方案
  　　3、协调项目相关资源完成项目计划内容
  　　4、作为项目经理管控项目
  　　职位要求：
  　　1、SAP工作经验3年以上，有SAP模块的独立实施经验，担任过项目经理。
  　　2、具有一定的企业管理知识
  　　3、有2年SAP系统咨询经验，良好解决方案撰写和呈现技巧，对客户需求有良好的理解力
  　　4、熟悉FICO，MM，SD等的系统逻辑，对其他模块有一定了解
  　　5、有较好的英文读写能力
  　　6、功能积极主动，良好的团队合作精神，能够适应出差，以及在一定的压力下工作
  　　7、全日制大学本科及以上学历，会计、财务管理、信息化管理、计算机软件等相关专业
  　　该岗位应聘成功将就职于上海泛微网络科技股份有限公司北方大区授权业务运营中心北京机构
  财务顾问岗位职责3    　　1、为公司做纳税筹划;
  　　2、拟写业务合同;
  　　3、对公司的资金风险、财税风险等进行定期诊断、及排除;
  　　4、对公司财务人员、业务人员进行定期财务知识培训指导;
  　　5、指导公司融资及上市
  　　6、熟悉股权激励
  财务顾问岗位职责4    　　 职位描述 ：
  　　要求：
  　　1、年龄：25—45周岁，金融或相关专业，大专以上学历；
  　　2、一年以上证券、银行、保险、信托、期货、投资公司（其中之一）工作经历；
  　　3、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识；
  　　4、深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；
  　　5、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议，具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；
  　　 岗位职责 ：
  　　1、负责为客户提供理财咨询、建议服务，制定相应的投资组合和策略
  　　6、取得金融业相关资格认证者（AFP/CFP/AFP/ChFP）优先。
  　　2、负责保持与客户沟通联系，为客户提供金融分析服务
  　　3、负责为客户提供完善的理财计划及信息咨询
  　　4、负责根据客户的委托，帮助客户实施理财计划
  　　5、负责对公司理财产品能够全力宣传、推广、销售
  　　6、负责为重要客户需求提供理财咨询，制定合理的财务计划
  　　7、负责维持重要客户关系，通过与客户沟通，及时调整客户的财务安排
  财务顾问岗位职责5    　　 岗位职责 ：
  　　1、充分了解客户需求，并进行资产配置，筛选合适的金融产品。
  　　2、跟踪资产配置方案并要有所调整。实现客户财富保值增值的目的。
  　　 任职要求 ：
  　　1、拥有财会、金融等大学本科以上学历，2年以上金融机构工作经验。
  　　2、备金融投资和产品知识，并且具备实务操作能力。
  　　3、至少要精通两个领域，比如说基金和保险，具备综合金融知识。
  　　4、出色的沟通技巧和优秀的职业道德。
  财务顾问岗位职责6    　　1、1年以上财税行业营销经验，财务顾问经验；
  　　2、有代理记账公司、财务咨询公司、工商代办公司、财税平台工作经验者优先；
  　　3、拥有一定的'市场开拓能力和财务咨询能力；
  　　4、5年以上财务管理经验，具备中级会计师以上职称；
  　　5、人品端正、思路清晰、能够吃苦赖劳、有较高的职业素养和敬业精神；
  　　6、有代理记账资源、工商代办政府资源、财税产品开发经验的优先考虑作为合伙人。
  财务顾问岗位职责7    　　 工作职责 :
  　　协助顾问通过各种渠道访寻候选人;
  　　面试和甄选候选人;
  　　向客户推荐合适的候选人;
  　　协调安排客户面试,及时解决面试过程中遇到的问题;
  　　协调薪酬谈判和录用通知书的签署,并根据客户要求进行候选人背景调查;
  　　候选人入职前、中、后的跟踪服务,并为候选人提供相应的职业发展建议。
  　　 任职要求 :
  　　本科或以上学历;
  　　1年或以上招聘工作经验;
  　　有医药行业工作经验优先考虑;
  　　工作态度积极主动,认真踏实;
  　　具备优秀的人际沟通能力,思维缜密,关注细节。
  财务顾问岗位职责8    　　岗位职责：
  　　1、向客户演示产品，为客户解答演示过程中的问题，配合客户组建上线工作；
  　　2、对客户上线后实际使用软件过程中的发现的BUG第一时间汇总反馈给相关部门予以解决，对客户提出的需求在规定时间内给予客户解决方案，对软件操作问题及时告知客户如何操作；
  　　3、定期和不定期对上线客户进行回访，能良好处理客户关系；
  　　4、配合销售与客户保持经常性的联系与沟通；
  　　5、熟悉财税知识，数据分析，有过相关财务工作经验（代账会计）；
  　　6、协助领导完成其他日常事务性工作。
  　　任职要求：
  　　1、能够接受出差；
  　　2、具备良好的财务知识，有一年以上代账公司做账及报税经验优先；
  　　3、性格开朗，做事利落，敢做敢说，善于与人沟通；
  　　4、良好的学习能力，有独立工作能力。
  财务顾问岗位职责9    　　 工作职责 ：
  　　1、Oracle EBS供应链相关模块的实施和后续运维及优化工作；
  　　2、负责相关业务部门的需求分析，和功能实现；
  　　3、编写Oracle EBS供应链相关模块的流程，系统功能设置和操作文档；
  　　4、公司分配的其他工作。
  　　【该工作岗位在深圳工作半年后需要搬到东莞松山湖上班，公司提供深圳北站往返东莞松山湖的班车】
  　　 任职资格 ：
  　　1、大学本科以上学历，计算机类或物流管理类专业毕业；
  　　2、精通企业内部计划、采购、制造和仓库的业务运营和流程体系及Oracle EBS供应链相关模块（Oracle INV、WIP、MRP、PO）功能原理、系统设置与相关实施，熟悉财务模块的功能与设置；
  　　3、针对业务部门提出的需求，能进行深入分析，能独立出具整体解决方案，针对用户的核心业务需求，有比较好的引导力；
  　　4、具有3年以上的供应链相关模块实施及运维经验或者有2个及以上完整项目供应链相关模块独立实施经验，具有很强的解决问题的能力；
  　　5、有强烈的责任心和敬业精神，乐于在挑战性强、节奏快的环境下工作；善于沟通，性格积极开朗，能快速的融入团队，有良好的团队合作精神；
  　　6、有开发经验者优先。
  财务顾问岗位职责10    　　1、集团Oracle EBS系统日常运维管理及年度开发与功能优化项目管理。
  　　2、配合财务部门要求优化财务流程，设计系统解决方案，与各技术团队共同实现新需求的开发、测试和上线。
  　　3、跟进业务系统与财务系统对接需求，并设计相应的接口解决方案。
  　　4、对公司内部信息系统推广及升级项目进行系统各模块设置，以及数据切换等上线工作。
  财务顾问岗位职责11    　　 岗位职责： 
  　　1、参与ERP财务项目的前期调研，包括客户资料搜集、访谈及分析；
  　　2、参与财务流程的设计，包括客户现有财务流程的分析、优化；
  　　3、参与ERP产品实施工作，需独立承担某个或几个财务模块的工作；
  　　4、向公司反馈项目管理及ERP产品改进意见，并参与ERP产品的升级设计。
  财务顾问岗位职责12    　　 任职要求： 
  　　1、全日制大专及以上学历；
  　　2、熟悉企业财务管理及会计实务操作，或财务相关专业毕业者优先；
  　　3、较佳的外在形象，善于沟通或有提升沟通能力的强烈意愿；
  　　4、良好的口头表达及书面表达能力；
  　　5、有着强烈的持续学习意愿和动力。
  　　 岗位职责： 
  　　1、密切关注境内外外汇市场波动，为公司相关业务做好规划及全盘布置；
  　　2、建立健全集团化财务体系制度。
  　　3、建立健全境内、外公司的相关财务体系制度。
  　　4、根据集团财务资金总体安排，落实集团在财务制度、财务系统、财务报告、财务分析、资金管理、预算管理和管理会计的要求和任务。
  　　5、协调银行、工商、税务、审计及其他监管机构、政府部门的关系，维护集团和公司的利益。
  　　6、完成领导安排的其他工作。
  财务顾问岗位职责13    　　 职位描述： 
  　　1、根据客户业务需求，承担客户财务管理相关咨询工作；
  　　2、与客户企业沟通，帮助梳理企业财务管理体系，准确把握客户的咨询需求；
  　　3、结合客户实际需求，制定相应的咨询解决方案和撰写项目报告，并协助客户实施；
  　　4、完成公司其他咨询服务工作安排。
  财务顾问岗位职责14    　　 岗位职责 ：
  　　1、通过对高端私人客户的综合理财需求分析，帮助客户制订资产配置方案并向客户提供高端理财产品；
  　　2、通过各类渠道，接触并筛选有效客户；
  　　3、通过参与理财沙龙和理财讲座等活动的筹备工作，提升客户转化率；
  　　4、通过持续跟进与服务，为客户不断提供专业的理财咨询与服务。
  　　 任职要求 ：
  　　1、本科以上学历，金融/财务/经济专业优先；
  　　2、5年以上销售领域工作经历，有第三方财富管理机构、银行、信托等从业经验，或从事过外贸，别墅销售，高档车销售，法律，财务，高端人士培训、咨询等专业服务，奢侈品销售经历优先；
  　　3、热爱金融行业，有志向成为私人银行家和财富管理人员；
  　　4、个人形象气质佳、品行正直诚信，沟通流畅；
  　　5、具备良好的沟通及理解能力；
  　　6、较强的抗压能力。
  财务顾问岗位职责15    　　 任职资格 
  　　1、 3—5年四大会计师事务所工作经验；
  　　2、财务基础扎实，熟悉估值原理，能独自完成复杂的DCF估值模型；
  　　3、参与过医疗行业相关项目优先；
  　　4、英语流利，有留学经历优先。
  　　 工作职责 
  　　1、负责医疗行业私募融资及并购项目的执行；
  　　2、参与梳理项目财务法务资料，制作财务模型和其他工作；
  　　3、熟练完成项目执行的各个环节；
  　　4、指导和培养团队内分析师/实习生，检查分析师/实习生完成的工作，把控paper work质量，并提供专业指导。
  ;