王小石的案件回顾

1. 王小石的案件回顾

从1996年到2000年，王小石先后在中国证监会发行部审核处等部门工作，2000年10月被调到深圳股票交易所参与创业板块的筹备工作，2003年4月又回到证监会机关工作。2004涉嫌受贿被捕，中国证券监督管理委员会发行监管部发审委工作处助理调研员王小石涉嫌受贿一案，12月9日上午在北京市第一中级人民法院一审宣判。与王小石同案受审的另一名被告人林碧，是北京华章投资管理有限公司执行总裁，2001年6月至2002年底曾在东北证券投资银行管理总部在福建临时设立的办事处工作，负责福建市场工作。 2002年3月至9月间，王小石利用担任中国证券监督管理委员会发行监管部发审委工作处助理调研员的便利条件，通过时任东北证券有限责任公司工作人员的林碧介绍，接受福建凤竹纺织科技股份有限公司的请托，通过证监会发行监管部其他工作人员职务上的行为，为凤竹公司在申请首次发行股票的过程中谋取不正当利益。为此，王小石收受请托人通过林碧给予的贿赂款人民币72.6万元。其间，林碧利用在东北证券公司工作的职务便利，在参与东北证券公司承销凤竹公司首次发行股票业务的过程中，收取凤竹公司给予的贿赂款人民币67.4万元。另外还查明，2002年3、4月间，林碧利用在东北证券公司工作的职务便利，在东北证券公司承销甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司2001年发行可转换公司债券业务，由林碧协助沟通与深交所审核人员关系的过程中，向亚盛公司索取贿赂款人民币31.8万元，非法占有。一中院审理认为，被告人王小石身为国家工作人员，利用本人职权或地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人谋取不正当利益，收受请托人通过他人给予的贿赂款人民币72.6万元，其行为已构成受贿罪。被告人林碧身为东北证券公司工作人员，利用职务上的便利，在为与东北证券公司签订承销协议的企业谋取利益的过程中，向企业索要、收受贿赂款人民币99.2万元，其行为已构成公司人员受贿罪。被告人林碧在凤竹公司申请上市过程中，帮助凤竹公司向王小石介绍贿赂，情节严重，其行为又已构成介绍贿赂罪，应与其所犯公司人员受贿罪并罚。

2. 王小石事件的相关事

北京市第一中级人民法院公开开庭审理了前证监 会官员王小石和林碧共同受贿案。经过长达一年时间的调查取证，去年在中国证券市场引爆“强震”、被称为首次揭开中国股市潜规则“黑幕”的王小石案终于向外界揭开了神秘的面纱。在庭审中，北京市人民检察院第一分院指派了两名公诉人开庭，而王小石的辩护人由京城赫赫有名的田文昌律师及孟冰律师担任。该案的开庭审理更是吸引了京城各大媒体记者到庭旁听。王小石“受贿”谜团当庭揭开北京市第一中级人民法院的西中厅人头攒动，由于之前消息不胫而走，京城数十家媒体记者赶赴一中院，旁听了王小石受贿案的庭审。被法警带入法庭时，两位被告人看上去神情黯淡，但眼光一直望向旁听席，旁听席上坐着两位被告人的家人。落座之后，被告人之一林碧手中一直摆弄着早已准备好的最后陈词。尽管案情并不复杂，但公诉人向法庭出示的证据非常多，案件的举证一直持续到下午近3点，公诉人至少出示了几十份证人证言和书证。在法庭调查阶段，两位被告基本上一言不发，直到进入法庭辩论程序后，王小石和林碧才开始讲话。王小石的辩护律师田文昌和孟冰从法律适用角度和事实角度，进行了堪称精彩的无罪辩护。而两位被告也均为自己进行了无罪辩护。在被告人做最后陈述时，王小石表现十分平静，尽管他准备了发言稿，但基本上没有照着宣读，而是以逻辑性非常强的几点意见结束了自辩，强调自己“没有”犯罪。而林碧由于过度激动而数次哽咽，最后以至于泣不成声，一直握在手中的辩护词也没有派上用场，最后以非常简短的“希望法官能公平处理”一句话，结束了最后陈述。随后，法官宣布休庭，王小石和林碧又被重新戴上手铐，被庭警带出了法庭。公诉人在昨天的庭审过程中指控：2002年2月至9月间，被告人王小石、林碧经共谋，利用王小石担任中国证券监督管理委员会发审委助理调研员的便利，接受福建凤竹纺织科技股份有限公司的请托，通过中国证券监督管理委员会发审委其他工作人员的职务行为，在帮助该公司申请上市过程中，非法收受该公司贿赂人民币140余万元。公诉人诉称：2002年，凤竹纺织为了上市，聘请东北证券担任其承销商。2002年2月，时任东北证券上海营业部福州办事处的负责人林碧，找到已调至深交所创业板工作的王小石，许诺给予其80万元，要求其与证监 会的相关人员疏通关系，促成凤竹公司尽快通过审核程序，完成上市。随后，林碧分三次将72．6万元打入王小石的指定账户。王小石通过其在证监 会发行监管部审核二处的朋友肖华，结识了审核一处负责审核上市法律程序的工作人员齐磊。在他的介绍下，两人与凤竹纺织的老总陈澄清吃了一顿饭。饭后，陈澄清送了齐磊与王小石各一盒茶叶。随后，王小时又利用他与审核二处、负责上市财务审查的工作人员娄坚的师徒关系，请娄坚吃饭，并请娄坚尽快审查凤竹纺织的上市申请，并就出现的问题及时与公司方面进行沟通。事后，王想送娄坚一台笔记本电脑，但娄觉得“不合适”，没有接受。后凤竹纺织由此遭到了举报，因此，证监 会对其上市合法性进行了复查，但并没有发现不符合规定的情况。2004年4月，凤竹纺织在深交所上市，但王小石却东窗事发，于2004年11月4日在中央党校上课期间，被检察院反贪局抓捕。此前，由于林碧对于两人事前是否有通谋的说法发生了反复，但在昨天开庭过程中，林碧始终坚持称是公司主动给他140万元作为公关费，而王小石对此并不知情。王小石辩称“有错但无罪”在激烈的法庭辩论之后，王小石做自我辩护称：“我没有利用职务便利，也没有利用工作关系，更没有利用与娄坚的师徒关系，因为我只是比娄坚先到证监 会，所以根本不存在所谓的师徒关系。并且，我开始的时候也不认识齐磊。我从来没有介绍过一个发审委的委员与凤竹纺织的老总认识，并且我也从来没有介绍过发审委员给任何公司。这个事情给了我一个教训，我认识到自己是不对的，但是，我认为自己没有触犯法律。”一位业内人士指出，王小石案件影射出了一种不正常的社会现象，公司出钱为自己顺利上市铺路无可厚非，这在过去是屡见不鲜的。所以，希望监管机构还要在上市程序和服务上进行改善。

3. 王小石事件的介绍

王小石，北京人，43岁，财务出身，1996年左右进入中国证监会工作，2003年下半年从深圳回到北京。此前的一年多，王小石是中国证监会发审委工作处的副处长，在证监会发行监管部副主任王连凤领导的小组中从事深圳证券交易所中小板的筹备工作。

4. 王小石事件的人物介绍

2005年12月9日，王小石因犯受贿罪，被判处有期徒刑十三年，并处没收个人财产人民币十二万元。与王小石一同受审的另一名被告人林碧，因犯公司人员受贿罪和介绍贿赂罪，数罪并罚，被判处有期徒刑十年，并处没收个人财产人民币十万元。在中国证券市场一片风雨飘摇之际，饱受主管不力非议的中国证监会又因为“王小石事件”而被推到风口浪尖上。身居中国证监会发行监管部要职的发审委工作处副处长王小石因涉嫌受贿罪而被逮捕的消息成为各大媒体的焦点话题。“王小石事件”才刚刚被揭开冰山一角，但本身充分说明了制度缺陷，不仅仅是个别证监会官员的问题，也不仅仅是上市公司造假圈钱的问题，更是说明了股市内在机制存在的重大缺陷

5. 王小石的评价王小石

他在最平凡的同时也最不平凡。他是自在门天衣居士的弟子，却也有着和普通人没什么区别的父亲和姐姐。他因闯江湖而结识白愁飞，因结识白愁飞而进京，因进京而与苏梦枕、白愁飞结拜……这一切似乎是命中注定。王小石有绝技，但江湖上有绝技的人未必是大侠。王小石是大侠，因为他有侠的性格。他一出场就路见不平、拔刀相助，他的眼中不能容忍残暴与阴险，他的胸中有一团正义的火焰。王小石很讲义气，但更看重是非观念，他除恶济贫，义薄云天，所做的一切都是为了正义战胜邪恶。王小石更了不起的，是他淡泊名利，天性上接近于战国时的庄子。他与苏梦枕、白愁飞结义三兄弟，为“金风细雨楼”立下大功，但一旦功成名就，王小石立刻退出江湖，做一个逍遥自在人。这一点，苏梦枕做不到，白愁飞更做不到，王小石却做到了。这就是一个真正大侠的境界，也是一个真正大侠的风采。读者喜欢王小石，还因为他是一个可爱的人。他从不玩弄权术，他的聪明机智，全部用在了正义的事业上；正因为他看出权术的险恶，所以不愿涉足于追名逐利的漩涡中；他帮过许多人的忙，但从不要求回报，更不向人炫耀。王小石绝不肯为了得到富贵而牺牲自己的个性，因为他早就说过富贵如浮云。温瑞安写王小石，也写他的失误以及他的弱点，正因如此，王小石才是一个真实的人。论手段，王小石比不上白愁飞；论指挥能力，王小石不及苏梦枕；但论交朋友，谁都愿意把王小石作为自己最要好的朋友。王小石不是白愁飞，没有怀才不遇的落寞；王小石不是苏梦枕，没有手执大权的孤寒。小石头就是小石头，平平凡凡地小石头，然而却又不是平凡的人。我希望他们三个人可以永远在一起，可是裂痕却永远存在着，该发生的，还是会发生。「我只是颗小石头，做喜欢的事，我可没意思一定要当英雄、枭雄！如果我觉得那是对的，当当狗熊也无妨……」平凡的小石头，平凡的心。喜欢小石头，是因为在故事的冰冷和背叛之间，我从缝隙里看到了那一道光芒，那道暖暖地光芒从冰冷的裂缝里照了进来。苏梦枕临死之前将风雨楼交给了小石头，他本无心权利，却又无意间得到了这些。而处心积虑想要得到的，到头来却是一场空，禁不住要叹息。「王小石感情丰富，七岁开始恋爱，到廿三岁已失恋十五次，每次都自作多情，空自伤情……」「王小石喜好结交朋友，不分贵贱，且好管闲事，但与不谙武功者交手，决不施展武艺欺人，故有被七名地痞流氓打得一身痛伤、落荒而逃的记录，是发生在……」透过杨无邪的叙述，看到了小石头原来是如此多情的一个人。其实有时候想想，若是换了情感消极的人，失意如此之多，真不知一会儿的功夫能酿出多少「一次失恋引起的血案」。他爱的人始终不爱他，并且使得他无法去抱怨，有什么办法呢？温柔喜欢的是白愁飞，但我们的小石头第一次看见温柔的时候，全世界只剩一盏灯，那样的话，他眼里、心里如何再有别人？他遇见白愁飞，是晴日下的惊鸿一瞥，是舟船上的开心欢颜，是不管他年是不是相濡以沫、相依为命，还是相忘于江湖、不见于天地之悠悠，但总是在一起过、开心过、热闹过的铭记于心。他与苏梦枕结拜，唤他一声「大哥」，便信守一生，忠他、敬他，为了他而去奋斗，去努力。那一句「我们效忠的是大哥，不是这楼子」飘到苏梦枕的心里，是多么的温暖、多么的真挚。为了白愁飞，他甘于隐逸市井，写字卖画，并心心念念着过往的日子，于是有了「愁石斋」。为了苏梦枕，他终于与白愁飞倒戈相向，为了一个背叛的理由，为了维护他的大哥，为了心中真正的情义，他的努力经久不绝。所以苏梦枕愿意信任看重他。所以白愁飞最是嫉恨他，却也最是对他于心不忍。其实王小石只有在苏梦枕和白愁飞同在的情况下，才能衬得出他的单纯，他不修心计，他佩服苏梦枕，所以甘愿效忠于他，他志非什么枭雄大侠，却身负风雨楼重任，然而，有着这般仗义的心灵的王小石，又岂会不是侠？

6. 王小石事件的社会影响评价

有不少公司的上市发行费用高达三五千万元，这其中只有一两千万元是给券商等中介机构的正常费用，而大多数则是不明不白的“公关”费用。这对于想上市的企业来说，似乎已成了心照不宣的共识。王小石事件”已经水落石出。但“王小石事件”带给发审制度的思考却远没有结束。11月20日，中国证监会副主席屠光绍对外表示，现在负责审核企业上市资质的发审委委员名单都是公开的，每个企业都知道具体负责审核的委员名字，因此不再存在买卖发审委委员名单的可能。但是，仅公开发审委委员名单就可以消除发行过程中所有的权利寻租现象吗？答案是值得怀疑的。在新发审制度中，有三大环节的寻租漏洞不容忽视。寻租环节之一，不透明的反馈机制。在向证监会发行部上报材料的10日后，企业将接受证监会人士关于发行人需要遵守哪些规定的聆讯，此后，预审员将对材料不断地与券商、发行人进行意见反馈。问题在于，在证监会的反馈意见中，只是要求企业对书面材料的情况进行进一步解释或核查，不会告诉企业“你的问题出在哪里，应如何改正”。寻租环节之二，不公开的初审报告意见。在反馈过程结束后，发行资料将排队等着上初审报告会。会议由发行部的预审员、处长、主任及发审委员参加。初审报告中关于企业存在哪些问题的内容不对企业公开。但一般情况下，企业要去找关系看初审报告的结果，其中不排除金钱交易。寻租环节之三，未过会企业的原因不公开。自今年6月《行政许可法》公布以后，中国证监会不再向企业或券商公布“未过会的原因”。企业如有异议，可申请行政复议。只要在审核过程中存在不透明，就会有权利寻租现象。去年12月5日，时逢第五届发审委即将换届之际，《股票发行审核委员会暂行办法》正式发布实施。“透明、专业、责任、问责、监督”是新发审委制度的关键词。虽然发审的改革较旧制度公开、透明了许多，但新发审制度并没有堵住“寻租”漏洞，“王小石事件”只是必然中的偶然。同时，“王小石事件”也是一面镜子，折射出新发审制存在着不容忽视的寻租漏洞。而设法如何堵住或避免这些寻租漏洞则又成为发审委下一步改革不得不考虑的难题。王小石一案或许可以证明谢平(前中国人民银行金融稳定局局长)等人曾经主持的一项调查的结论：压倒多数的公众认为证监会是各金融监管机构中腐败程度最高的。令人惊讶的是，王案之后，充斥着博士甚至留洋博士的这个机构，面对如此事件，却跟没事似的，对王小石被捕没有作出任何正式的回应，也没有对投资者、对公众表示任何歉意。这样的监管机构还拥有监管的道义权威吗？

7. 王小石的受贿金额

王小石在介绍凤竹纺织的老总和证监会两工作人员认识后，分两批利用他人的建行龙卡账号收受了林碧提供的7 2.6万元人民币。王小石对于林碧收受凤竹纺织的140万元款项并不知情，所以被告的辩护律师认为，两人共谋受贿这一项罪名并不能成立。

8. 王小石的基本信息

北京人，生于1971年，财务出身，1996年左右进入中国证监会工作，2003年下半年从深圳回到北京。此前的一年多，王小石是中国证监会发审委工作处的副处长，在证监会发行监管部副主任王连凤领导的小组中从事深圳证券交易所中小板的筹备工作。2005年12月9日，王小石因犯受贿罪，被判处有期徒刑十三年，并处没收个人财产人民币十二万元。与王小石一同受审的另一名被告人林碧，因犯公司人员受贿罪和介绍贿赂罪，数罪并罚，被判处有期徒刑十年，并处没收个人财产人民币十万元。在中国证券市场一片风雨飘摇之际，饱受主管不力非议的中国证监会又因为“王小石事件”而被推到风口浪尖上。身居中国证监会发行监管部要职的发审委工作处副处长王小石因涉嫌受贿罪而被逮捕的消息成为各大媒体的焦点话题。“王小石事件”才刚刚被揭开冰山一角，但本身充分说明了制度缺陷，不仅仅是个别证监会官员的问题，也不仅仅是上市公司造假圈钱的问题，更是说明了股市内在机制存在的重大缺陷。