为什么要证券监管

1. 为什么要证券监管

　　证券监管是指以保护投资者合法权益为宗旨，以矫正和改善证券市场的内在问题（市场失灵）为目的，政府及其监管部门通过法律、经济、行政等手段对参与证券市场各类活动的各类主体的行为所进行的引导、干预和管制。这里强调的是，任何对投资者合法权益的侵害行为如股价操纵、证券欺诈、内幕交易等均应毫无争议地成为监管对象，并对其进行事前的有效预警和事后的严厉惩处，切实杜绝各类机构或个人以其拥有之信息优势和资金优势对中小投资者的剥夺与伤害。证券监管概念既以一般的管制概念为基础，又有特殊意义，从而界定了本书的内容和范畴。
　　作为政府管制的一种，相较其他经济管制，证券监管更具明确的目标性和人文关怀色彩。考察世界各国证券监管的相关法律法规，可以发现，其监管之明确目标在于严厉打击证券市场上的违法违规交易，以求保护投资者的合法权益不受侵害，从而维护其对证券市场的长期信心。证券监管的人文关怀色彩则表现在，其目的不同于产业管制对经济效率的重视，而是立足于对证券市场上最弱势群体利益的维护。之所以出现这种别具一格的管制特色，一个很重要的原因在于，证券市场不同于由厂商和消费者所组成的一般产品市场，而是一个金融的公开市场，由多方不同的利益主体如上市公司、投资者、金融中介机构、自律管理机构（如证券交易所等）和政府监管部门等共同构成。这其中，维系市场正常运转和健康发展的基础则是投资者对未来市场的信心。如此，这个市场的任何运行及其变动都会敏感地触及国民经济的每一根神经末梢，对于整个经济、金融、政治乃至社会（包括国际社会）产生普通产品市场不可企及的影响力。在这个极其复杂的多方博弈世界中，政府不仅需要制约证券市场上的垄断和不公平竞争行为，而且需要应对由自然垄断和信息非对称所导致的市场失灵问题，不仅需要从证券业的角度针对作为证券交易中介的金融机构实施微观的行业管制，而且需要从维护市场稳定和借助证券市场实现其整体经济目标出发实施对证券市场的宏观调控和管理。更有甚者，一个新兴市场（尤其是转轨经济）中的政府还需要承担起创造、培育乃至完善整个证券市场机制的职责。因此，证券监管的概念必然、也必须具备以维护市场健康发展之基础的内涵与特色。
　　综合西方成熟市场和发展中国家新兴市场对于证券监管宗旨的各种界定及其背后的社会经济、政治、体制等内在因素，对证券监管的目标作如下概括： 　　第一，克服各种证券市场缺陷（证券市场失灵），保护市场参与者合法利益（尤其投资者利益），维护证券市场的公平、透明与效率，促进证券市场机制的运行和证券市场功能的发挥。这是证券监管的现实目标。 　　第二，保证证券市场的稳定、健全和高效率，促进整个国民经济的稳定和发展。这是证券监管的最终目标。 　　上述第一层含义更多地从微观层次来阐述，并构成第二层含义的基础：广义的证券市场失灵问题是证券监管的必要条件，它要求政府及其证券监管部门限制并克服一切垄断、操纵、欺诈、内幕交易等违法行为，规范证券发行、交易行为并保证其公平、顺利地进行，从而保护作为证券市场根基的投资者的合法权益；通过政府监管来力求实现一个健康、稳定、有序、高效率的证券市场。恰如施蒂格勒所说：这一管制旨在使经济生活变得更加真实，防止或惩罚欺诈行为。不容忽视的是，强调证券监管的作用并非否定证券市场机制对于资源配置的决定性意义。证券市场无疑是一种市场机制，自由竞争的市场机制是左右证券市场能否实现其经济功能的基本力量，证券监管的目标必须定位于解决市场失灵问题，从而促进并保障市场机制更好地发挥作用，而不是替代市场机制。这一目标的现实反映，就是期待中的证券市场功能和经济作用的顺利发挥与体现。 　　
　　无论是在那些计划特征和行政干预明显的发展中国家证券市场，还是在那些自由竞争色彩更为浓郁的发达国家证券市场；也无论是否把有关“证券监管促进经济发展”明确而有意识地写进法律和纳入经济规划 ——通过证券监管来最终维护国民经济的稳定和发展是任何政府监管者追求的根本目标。在IOSCO的公开网页中亦列明：证券监管应当促进资本形成和经济增长。在政府的视野里，证券市场永远是整个社会经济一个复杂的有机组成部分，证券市场的规范与发展始终从属于整个国民经济的稳定与增长的需要。证券市场不仅与一国的金融体系（包括货币市场、信贷市场等其他金融市场）和实体经济密切联系，而且与经济发展、社会稳定甚至政治形势等休戚相关，任何政府的证券监管者都必须也必然会从社会经济整体而不是仅仅从证券市场本身的局部来制定和执行监管的制度、法规和政策。即使在西方国家，以此目标为基准的政府干预亦屡见不鲜。Greenspan面对股市跌宕所发表的各类言论（如对降息的暗示）并不比中国证监会主席说得少；而当1998年金融风暴袭至香港时，特区政府当局入市迎战国际炒家的干预行为进一步表明了金融市场中政府行为的特殊性和监管最终目标的现实意义。 　　需要强调说明的是，无论就第一层含义还是第二层含义讲，证券监管的一个不容忽视的核心目标是，切实保护投资者，尤其是中小投资者的利益。因为只有投资者这一市场基石的长期存在和积极参与，证券市场机制与功能才能得以发挥，证券市场也才能高效率地健康发展，证券市场也才可能促进国民经济的稳定与发展。

2. 为什么要重视加强证券市场监管？

 为什么要重视加强证券市场监管？  需要重视加强证券市场监管的原因：  证券市场是所有金融市场中风险最大，最需要监管的市场。  我国证券市场发展时间短，市场本身的发育水平、法律法规本身完善及相关的规章制度健全均需要一个过程；  监管手段不足，执法许可权不够，监管力量和水平也有待充实和提高；  如何保护中小投资者利益，规范上市公司资讯披露的问题；  整个经济的复杂性，证券业的理念创新、制度创新和技术创新层出不穷等原因。
  为什么要建立证券市场  1、有利于提高国民收入  2、有利于资金融通，为资金需求者提供资金，为资金供给者提供投资和投机获利的途径  3、它能使能够产生高投资回报的资本流向高效的产业部门  4、通过它来进行巨集观调控  5、可以通过它来实现资本配置
  为什么要加强证券交易所的一线监管  证监会的全称是：中国证券监督委员会，是对我国所辖行政区域范围内的证券行业监管机构，属于国家行政管理机构。证券交易所是：证券交易所是依据国家有关法律，经 *** 证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。证监会是执法监督机关，交易所是一线的组合撮合交易的机构。
  证券市场为什么要股权分治  股权分置是指：中国的上市公司中存在着非流通股与流通股二类股份，除了持股的成本的巨大差异和流通权不同之外，赋于每份股份其它的权利均相同。由于持股的成本有巨大差异，造成了二类股东之间的严重不公。股权分置改革，如果不考虑非流通股与流通股的持股成本，不认承二类股东持股成本的差异，便失去了解决问题的逻辑基础，更谈不上保护社会公众投资者这个弱势群体的合法权益和“三公”。  为什么要股权分置改革，有什么作用，是什么意思呢？？？？  股权分置改革是当前我国资本市场一项重要的制度改革。所谓股权分置，是指上市公司股东所持向社会公开发行的股份在证券交易所上市交易，称为流通股，而公开发行前股份暂不上市交易，称为非流通股。这种同一上市公司股份分为流通股和非流通股的股权分置状况，为中国内地证券市场所独有。  专家认为，这种制度安排不仅使上市公司或大股东不关心股价的涨跌，不利于维护中小投资者的利益，也越来越影响到上市公司通过股权交易进行兼并达到资产市场化配置的目的，妨碍了中国经济改革的深化。  众所周知,中国的股票市场的历史很短，只有十几年。当初发行股票被认为是走资本主义，但伟大的领导人 *** 就说了要走中国特色的路，那么怎么解决股权的问题呢??如果把国家的工厂变成股票去发行,万一外国人进来把股票全买了,不是工厂就变成外国人的了吗??国家的支柱产业就变为外国人的了，那么问题就严重了，那么我们想个办法去解决，就是工厂70%的是非流通股(包括国家股,法人股)，只发行30%的流通股，(比例大至是这样的)那么就算外国人买了全部的流通股,也只有30%，不可能掌握整个公司吧，那么非流通股是怎么计算出来的，打个比方，如果一个公司有7000万的资产,那么公司非流通股就划分为 7000万股,每股1元，那么公司总资产就是7000万，那么接下来,公司发行3000万的流通股,每股发行价5元，募集1.5亿的资金用于生产，那么公司的规模是多少??7000+3000*5=2.2亿，那么总股本是多少?7000+3000=1亿，那么这3000万股是市场可以流通的，其余的都是国家手里,不能流通，而国外的资本市场,都是全流通的,老板可以随时卖掉自己的公司,这是很正常的，如果朋友们有兴趣可以去研究一下。  股权分置的弊端:  既然不流通就不流通了呗,为何还要想办法去流通呢??原因是同股不同权，同样的股票,但是权利是不一样的，比如:公司今年赢利1亿,要把1亿全部分给股东，那么每1股可以分到1元钱,对吗?那么非流通股东可以分到7000万,流通股东可以分到3000万，那么问题来了，国家成本是1元1股,分红就是1 元,收益100%，而股民成本是5块钱(可能还会上下波动),也只分到1元,收益20%，那么同样是股票为什么收益有区别呢??  第二个问题，流通股股东说不上话，因为大部分都是国家股,大股东一股独大,想干什么就干什么，你没得反抗，  第三个问题，大股东一股独大,那么他什么事情都开始乱来了，违法的,违规的事情都开始做了，把上市公司搞的一踏糊涂，把募集来的钱全部玩完，要么给领导卷了,要么又去向不明。  第四个问题，因为大股东不能抛，那么实际的这个公司的市值就无法去正确的计算，这个公司值多少钱谁知道啊，市场价如果炒到20元,的确这个公司是要值20元的价格，那么大股东不能抛,还不是不能算出他实际的价值麻，公司的价值到底怎么算?是股价*总股本?还是股价*流通股本??还是加权演算法??搞不清楚了,经济学家可能脑子也想得很涨了，  第五个问题:有些大股东他如果想把公司卖了怎么办??他的股票不能抛，他脑子涨了，他只能把自己的非流通股拿出去转让，而转让价格可想  而知了。合不合法是另一回事,操作起来的确很麻烦。  第六个问题:股权除了国家股,还有法人股，然后公司又发职工股,职工股后又是转配股(职工配股),然后流通股还有增发股，你头还晕不晕，那么多股权,每个成本价都不一样，怎么去计算?问题很多很多，这里不一一列举了。  判断股权分置改革成败的标准只有一项，就是：股权分置改革后，上市公司中所有股份的持股成本是否相同。  股权分置问题一直都是困扰著股市健康发展的最主要问题。股权分置不对等、不平等基本包括三层含义，一是权利的不对等，即股票的不同持有者享有权利的不对等，集中表现在参与经营管理决策权的不对等、不平等；二是承担义务的不对等，即不同股东(股票持有者的简称)承担的为企业发展筹措所需资金的义务和承债的义务不对等、不平等；三是不同股东获得收益和所承担的风险的不对等、不平等。股权分置使产权关系无法理顺、企业结构治理根本无法进行和有效，企业管理决策更无法实现民主化、科学化，独裁和内部人控制在所难免，甚至成为对外开放、企业产权改革和经济体制改革深化的最大障碍。因此，解决股市问题，股权分置问题必须解决，  关于股权分置的提法。最开始提的是国有股减持，后来提全流通，现在又提出解决股权分置，其实三者的含义是完全不同的。国有股减持包含的是通过证券市场变现和国有资本退出的概念；全流通包含了不可流通股份的流通变现概念；而解决股权分置问题是一个改革的概念，其本质是要把不可流通的股份变为可流通的股份，真正实现同股同权，这是资本市场基本制度建设的重要内容。而且，解决股权分置问题后，可流通的股份不一定就要实际进入流通，它与市场扩容没有必然联络。明确了这一点，有利于稳定市场预期，并在保持市场稳定的前提下解决股权分置问题。  股权分置改革就是 *** 将以前不可以上市流通的国有股（还包括其他各种形式不能流通的股票）拿到市场上流通，以前不叫股权分置改革，以前叫国有股减持，现在重新包装了一下，再次推出。内地沪深两个交易所2.45万亿元市值中，现在可流通的股票市值只有8300亿元，国有股等不可流通的股票市值达1.62万亿元。如果国有股等获得了流通权，沪深两个交易所可流通的股票一下子多出两倍，市场只可能向一个方向前进，那就是下跌。如果再考虑到国有股基本是一元一股获得，而流通股大都是几倍、十几倍的溢价购得，那流通股股东在国有股减持中所蒙受的损失也就很容易看清了。
  现代企业为什么要重视市场调查和研究  你好，我就是市场研究员。  1.市场研究员的工作主要包括：独立负责向客户提交市场研究计划书，并根据客户要求进行调整、设计问卷与专案执行模式、整理和分析资料、撰写资料报告和最终报告、报告提交和演示，还要负责客户沟通与维护、负责与客户进行专案协商和讨论。市场研究的结果为后面的市场运作提供了决策性的指南和倾向。  2.经历阶段：研究助理，研究员，高阶研究员，专案总监  3.市场研究包括：定性研究和定量研究，定量研究是利用SPSS和SAS对挖掘的资料进行分析。  4.一名优秀的市场研究员至少需要①扎实的统计学基础②对所研究行业（如工业、房地产、零售、耐用品等）行业的了解。  5.市场研究员入门门槛不高，但要想做的好，让别人信服你的结果需要高学历和长期积累。  6.市场研究员工作灵活却辛苦，专案忙的事后一般都要加班。在北京、上海、广州优秀的咨询公司一名本科生研究员待遇大概3K-6K。  7.目前在大陆的优秀市场咨询公司一般分布在北京、上海、广州三地。例如全球顶尖的麦肯锡、尼尔森、盖洛普、GFK等。中国的有慧聪邓白氏研究院、华南国际、新思维等。  你可以到慧聪邓白氏研究院官网上了解的更多
   
  为什么要重视高考真题  你好，因为高考真题体现的是中国高考历年的出题趋势，可以帮助学生和老师了解高考出题动向，更好的抓住重点，进行复习和练习！希望帮到您，望采纳，保持沟通和交流^0^
  为什么要重视笔画笔顺  因为这是写汉字的规矩，不懂笔顺笔画，就写不好汉字，就不能说是会写汉字，真心在帮你期待采纳，
  做人为什么要重视亲情  因为亲情是你一出生就伴随着你的  是一辈子都不会更改的  不像友情爱情等  望采纳。  祝生活愉快，有问题可以留言，我会给你解答的。
  为什么要重视马哲毛概  正统观点当然是这些思想理论都是指引我国能够走上繁荣昌盛道路必不可少的思想武器。  我的个人观点是我国教育体制中政治历来是考试的重点，这些理论是国家为了加强思想意识控制灌输给成长中的学生们的。为了考高分取得一个不错的成绩不得不学习这些
  为什么要重视科学探究？  在高中物理课程中，科学探究既是学生的学习目标，又是一种重要的教学方式。作为目标，科学探究是一种精心设计的，为培养学生的科学探究能力服务的教学活动。作为一种教学方式，要求学生经历与科学家进行科学探究相似的过程，深入理解、掌握物理学的知识与技能，体验科学探究的乐趣，学习科学家的科学探究方法，领悟科学的思想和精神。 科学探究是普通高中物理课程改革的一个核心问题。高中物理课程验证性实验与探究性实验有什么区别？学生的科学探究能力怎样考查与评价呢？ 高中物理课程 重视科学探究源于现代社会科学与技术迅速发展的背景下，人们对物理学以及物理教育的重新认识。过去，人们通常认为物理学主要是有关自然的现象、概念以及规律等构成的知识体系。正是在这样的认识下，基础教育建立了以传授知识、强调运用知识解决实际问题的物理课程体系。随着科学技术的发展，人们认识到，物理科学不但是一个知识体系，更重要的是人类认识世界的过程。如果将人们对自然的探究以及通过探究发现的现象、规律以及建立的概念和理论视为一种社会生产活动，物理知识只是这一过程的一个“产品”。显然，物理科学作为培养未来公民科学素养的一个核心课程，仅仅重视知识的传授是不够的，更重要的是应该培养学生“生产”这些“产品”的能力，即科学探究能力。 在高中物理课程中，科学探究既是学生的学习目标，又是一种重要的教学方式。作为目标，基础教育阶段的科学探究是一种精心设计的，为培养学生的科学探究能力服务的教学活动。作为一种重要的教学方式，要求学生经历与科学家进行科学探究相似的过程，深入理解、掌握物理学的知识与技能，体验科学探究的乐趣，学习科学家的科学探究方法，领悟科学的思想和精神。 验证性实验与探究性实验有什么不同？ 传统的物理课程通常通过验证性实验促进学生对物理学的理解，培养学生的物理实验能力。现在，高中物理新课程强调培养学生科学探究及物理实验的能力，强调通过探究性教学促进学生对物理学的理解。验证性实验与探究性实验作为两种不同的教学模式，主要有以下几点不同。 验证性实验是一种步骤驱使的教学活动，探究性实验是一种问题驱使的教学活动。通常，验证性实验的实验器材、实验方案通常由教科书、实验手册或教师给定、提供，在实验过程中，学生按事先制定的步骤进行实验，收集资料。学生在实验过程中“按部就班”地操作，其智力活动水平相对不高。从教学设计的角度看，验证性实验更强调行为与规则的统一。而探究性实验需要学生自己设计并进行实验，寻求答案、发现规律。例如，探究怎样使水“火箭”飞得更高或更远，学生将会面临变数的选择，变数的控制以及设计、制作或选定实验器材等诸多问题。不同的变数对应着不同的实验方案，也对应着不同的问题解决技巧。学生智力活动的水平相对较高，更强调独立的思考与行为。 验证性实验以检验已知概念或关系为主要目标，探究性实验以发现新概念或关系为重点。在验证性实验中，学生活动的中心是验证教学中已经讲述过的概念、关系或规律，例如验证牛顿第二定律。实验的结果是已知的，实验的目的是通过具体实验，促进学生进一步理解这一比较抽象的物理规律。从活动过程学生的思维特征看，验证性实验更多地体现出从抽象到具体的思维过程。在探究性实验中，学生活动中心探究未知的问题，并从中发现新的概念、关系或规律。例如，探究“火箭”装水的多少与飞行高度的关系，学生需要通过具体的实验结果，得出装多少水“火箭”能飞得最高的结论或总结出“火箭”装水的多少与飞行高度的关系。在探究性活动过程中，学生的思维更多地体现出从具体到抽象的过程。 验证性实验有助于促进学生掌握陈述性知识，探究性实验有助于促进学生掌握程式性知识。在验证性实验中，实验目的通常是促进学生对科学概念、规律这样的程式性知识的掌握与理解。与验证性实验不同，探究性实验学生则需要自己识别、区别、控制与探究问题有关的变数，并制订实验方案、选择实验器材、收集实验资料，并通过分析与论证得出结论。在这里，结论的正确与否更多地依赖于实验的过程与方法是否正确、可靠，而不是来自于书本知识。因此，探究性实验更能发展学生怎样做实验这样的程式性知识。 验证性实验的结论具有较大的确定性，探究性实验的结论具有较大的不确定性。验证性实验从实验原理到设计，从变数的选择到控制，从器材的制作到选择等都经过教材的编写者、实验器材的开发者以及教师等人员的精心设计、制作与准备，以确保学生的实验结果与所需验证的规律达到较好的一致性。验证性实验通常很少让学生面对并处理错误的、不确定的问题和概念。探究性实验则不同，探究的过程本身就是一个面临不确定结果的探索过程，也许探究活动的开始环节，如学生的猜想与假设，就决定实验不可能得到预期的结果。因此，探究性实验允许学生从错误和失败中学习，甚至将问题或错误视为一种有意义的教学资源，培养学生对科学的深入理解。 科学探究怎样评价？ 从近几年我国义务教育课程的改革实践以及国外部分国家和地区在科学探究能力的考查与评价方面所做的工作来看，科学探究与物理实验能力的考查与评价呈现如下特点： 探究问题大多为生活常见的物理问题情景。如取材于学生生活中常见的斯诺克台球，就球桌桌边高度与台球反弹能量损失多少建立物理问题情景，探究球正常撞击桌边时，球与桌边接触点的高度对球的能量损失的影响。从而为设计斯诺克台球桌边高度，使得当球撞击桌边时，球的动能损失最小建立依据。 利用简单、易行的实验器材作为考查与评价学生科学探究与物理实验能力的工具。如探究小球在凹型球面振动周期问题，使用的器材为一小钢球、一凹型表盖玻璃面和一只停表。探究弹簧振动过程中的能量转化与守恒问题，使用的主要器材为一小弹簧、一有底座的带刻度尺的木棍。 精心设计实验与探究过程。配备一定数量的备用器材；制订严格的考试流程，如考试采取轮转式实验的方式进行，要为考生轮换实验留下相应的时间；学生遇到问题导致实验中途不能进行，监考人员可以给予必要的帮助，使实验能继续进行下去，以便能继续考查考生的其他实验与探究技能，但所提供帮助必须记录在案，而在实验的资料处理和分析环节则不能提供任何帮助。 注重问题之间的内在逻辑联络。实验与探究能力的考查，通常都采用开放——建构型问题。在一个共同的大背景下，按一定的逻辑关系设定若干个小问题要求解答，是一种典型的题型，也是考查考生收集资讯，设计实验，运用科学概念和规律分析问题、进行交流，评估实验过程和实验结果等科学探究能力常用的一种方法。试题通常以一个物理问题为起点，通过一个个有待解答的物理问题构成的问题串，形成一个既有一定的限定，又有一定开放性的物理问题情景，以便考生能比较充分地展示收集资讯、设计实验、评估实验过程和实验结果等科学探究能力。 重视在过程性评价中考查学生的科学探究能力。部分国家和地区已将对学生平时在学校开展科学探究活动的考查与评价成绩纳入毕业考试成绩之中，成为学生获得毕业文凭以及升学与就业的重要参考。(作者为西南师范大学物理学院副教授，教育部物理课程标准组核心成员。)
   

3. 加强证券市场监管的意义是什么

《证券法》第5条规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。那么证券市场监管的意义何在呢？
1.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管。只有这样，才便于投资者充分了解证券发行人的资信、证券的价值和风险状况，从而使投资者能够比较正确地选择投资对象。
2.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。完善的市场体系能促进证券市场筹资和融资功能的发挥，有利于稳定证券行市，增强社会投资信心，促进资本合理流动，从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。
3.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。为保证证券发行和交易的顺利进行，一方面国家要通过立法手段，允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益;但另一方面，在现有的经济基础和条件下，市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此，必须对证券市场活动进行监督检查，对非法证券交易活动进行严厉查处，以保护正当交易，维护证券市场的正常秩序。
4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场，它既要有现代化的信息通讯设备系统，又必须有组织严密的科学的信息网络机构：既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术，又要有与之相适应的、高质量的信息管理人才，而这些都只有通过相关的统一组织管理才能实现。

4. 如何有效对我国证券市场进行监管

　　正如中国的资本没有经历资本主义的漫发展一样，中国证券市场是“拔苗助长”的产物，没有经历自然的生过程。证券市场是比实体经济更复杂的经济形态，在中国实体市场经济还不成熟的环境下，证券市场很难自然地成长。中国的证券市场尚需一定的政府力量来培育。我国证券市场是一个在经济转轨过程中建立的新兴市场，政府在证券市场的演进中一直起着不可或缺的主导作用，从起初的组织试点到市场规划的设计以及整个证券市场的监管，都未离政府的直接干预。我国资本市场处于新型加转轨的阶段，政策的影响在相当长时期内是最大的不确定因素，也是市场出现逆转的最大因素。当前，有关证券行业监督管理的法律法规比较完备，新《证券法》赋予了证券监督管理机构现场检察权、询问权、查询权、查封冻结权、限制交易等重大权力，就是为了丰富监管者的执法手段，增强对违法行为查处的力度。中国政府应努力建立证券行业信用制度、统一监管标准、严格执法、科学监管、加大处罚力度、健全证券民事诉讼，充分发挥证券监管部门应有的审查监督管理作用，增强监管工作的透明度，自觉接受监
管对象的监督。
　　

5. 证券市场的监管机构是什么

证券监管机构是国家行政管理机构，是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。如中国证券监督管理委员会。1998年国务院机构改革之前，中国证券市场的政府主管机构既有证券专管机构又有证券监管机构。如国务院证券委就是证券专管机构，证券兼管机构则有国家计委、体改委、中国人民银行和财政部等国家机构。中国证券监督管理委员会的基本职能：1、建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理；2、加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量；3、加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作；4、负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调；5、统一监管证券业。证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。原则包括依法监管，保护投资者利益原则，严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是各国证券监管的首要任务；三公原则：公开、公平、公正；监管与自律相结合。

6. 证券市场监管的证券市场监管的模式

各国对证券市场的监管模式大体分为三种：一是政府集中管理型，即由政府依据法律法规对证券市场加以全面监管，其代表是美国；二是自律性管理型，主要由证券交易所及证券交易商协会等机构管理证券市场，政府较少干预，其代表是英国；三是中间性管理型，它既强调立法管理，又注重自律性管理，其代表是德国。

7. 证券市场的监管机构是什么

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构，简称证监会。根据《中华人民共和国证券法》第一百六十八条规定:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。
根据《中华人民共和国证券法》第一百六十九条规定:国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；
（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；
（三）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；
（四）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；
（五）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；
（六）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；
（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；
（八）依法开展投资者教育；
（九）依法对证券违法行为进行查处；
（十）法律、行政法规规定的其他职责。
法律依据
《证券法》第一百六十八条 国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。

8. 证券市场的监管机构是什么

中国证券监督管理委员会。证券监管机构是国家行政管理机构，是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。依据有关法律法规，中国证券监督管理委员会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。